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Compliance-Leitfäden

Leitfäden ordnen dauerhafte Themen und verweisen auf praxisnahe Checklynx-Ressourcen für Compliance-Teams.

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Jede Sammlung bündelt bestehende Wissensdatenbank-Ressourcen für einen bestimmten Compliance-Workflow.

Neueste Leitfäden

Entdecken Sie die neuesten Praxisleitfäden von Checklynx.

LeitfadenSanktions- und PEP-Prüfung für Finanzierungsleasing-UnternehmenSanktions- und PEP-Prüfungen für Leasingnehmer, Ausrüstungslieferanten, Bürgen, Zahlungen und Vertragsübertragungen planen, ohne sie mit Kredit- oder Objektprüfungen zu verwechseln.LeitfadenSanktions- und PEP-Prüfung für Gesellschafts- und TreuhanddienstleisterEin operativer Leitfaden zur Sanktions- und PEP-Prüfung verbundener Parteien bei Gesellschaftsgründungen, Domizilservices, Treuhand-, Nominee- und Unternehmensdienstleistungen.LeitfadenSanktions- und PEP-Prüfung in der Telekommunikation: Leitfaden zu Parteien und PrüfanlässenEin operativer Leitfaden zur Prüfung bereitgestellter Telekommunikationskunden, Vertriebspartner, Roaming-Partner, Netzwerklieferanten und verbundener Parteien auf Sanktions- und PEP-Risiken.LeitfadenSanktionsprüfung in der Außenhandelsfinanzierung: Parteien, Ereignisse und EntscheidungsübergabenEin operativer Leitfaden zur Sanktionsprüfung bei Akkreditiven und im Dokumentengeschäft – von Ausstellung und Änderungen bis zur Dokumentenvorlage und Zahlung.LeitfadenGeldwäscheprävention für Steuerberater und Wirtschaftsprüfer: Sanktions-, PEP- und DrittparteienprüfungSanktions-, PEP- und Drittparteienprüfungen in Mandatsprozesse einbinden, ohne sie mit Sorgfaltspflichten, Steuerberatung oder Rechtsentscheidungen zu verwechseln.LeitfadenSanktionsprüfung für Bergbau- und RohstoffunternehmenSanktionsprüfungen für Bergbaubetreiber, Joint Ventures, Lieferanten, Verarbeiter, Händler, Abnehmer, Logistikdienstleister und Zahlungsparteien strukturieren.

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