Monatlicher Kunden-Refresh
ScopeAlle aktiven Kunden
AbdeckungSanktionen, PEP, Wanted
TaktungAlle 30 Tage
Produkte / Screening-Richtlinien
Jeden Screening-Ablauf steuern
Nutzen Sie Screening-Richtlinien, um zu steuern, was geprüft wird, wann Checks laufen und wie Ergebnisse in Fälle, Unterdrückung falsch positiver Treffer, Webhooks und Nachweise fließen.
Nur prüfen, was sich geändert hat
Bekannte falsch positive Treffer bleiben für denselben Kunden unterdrückt. Neue oder geänderte Treffer gehen in die Prüfung.
AbdeckungQuellen und Matching festlegen
TaktungEinmalig oder wiederkehrend ausführen
ScopeAuf Kunden, Kohorten oder Abläufe anwenden
WeiterleitungTreffer an Prüfung, Fälle oder Nachweise senden
Policy Engine
Eine Kontrollschicht für manuelles, Batch-, API- und automatisiertes Screening
Screening-Richtlinien machen Compliance-Prozesse wiederholbar. Teams standardisieren Abdeckung und Prüfverhalten, ohne jeden Ablauf gleich umsetzen zu müssen.
Screening-Abdeckung standardisieren
Definieren Sie Listen, Quellentypen, Entitätsgruppen, Matching-Einstellungen und Ergebnisverhalten.
Periodisches Screening automatisieren
Verbinden Sie Richtlinien mit Kundenbasen oder Kohorten für monatliche, quartalsweise oder risikobasierte Läufe.
Operative Ergebnisse steuern
Leiten Sie mögliche Treffer in Fälle, bewahren Sie Nachweise, unterdrücken Sie bestätigte falsch positive Treffer und aktualisieren Sie Systeme.
Policy-Kontrolle
Screening-Verhalten über alle Abläufe steuern
Richtlinien definieren, wie Checklynx Abdeckung, Timing und operative Weiterleitung über API-Checks, CSV-Batch-Screening, Monitoring und Analystenprüfung anwendet.
Was geprüft wird
Wählen Sie Sanktionen, PEP, Wanted, negative Medien, Kundentyp, Entitätstyp und quellspezifische Abdeckung.
Wann geprüft wird
Starten Sie Einzelchecks, prüfen Sie importierte Kundenbasen oder nutzen Sie wiederkehrende Richtlinien.
Wie Ergebnisse weitergeleitet werden
Entscheiden Sie, ob Ergebnisse freigegeben, als Fall angelegt, geprüft, eskaliert oder als Nachweis bewahrt werden.
Richtlinien-BuilderKundenrisiko-Refresh
Aktiv01Abdeckung
SanktionenPEPWantedNegative Medien
02Taktung
EinmaligMonatlichEreignisgesteuert
03Weiterleitung
FreigebenDatensätze mit niedrigem Risiko
PrüfenMögliche Treffer
NachweisePrüfpfad
Richtlinien für Screening-Regeln und automatische Läufe nutzen
Teams definieren mit Screening-Profilen Abdeckung und Matching und mit Monitoring-Richtlinien, welche Kunden oder Kohorten automatisch geprüft werden.
| Richtlinientyp | Steuert | Genutzt in |
|---|---|---|
| Screening-Profil | Quellen, Entitätstypen, Matching-Konfiguration und Ergebnisumfang | API-Checks, CSV-Läufe, Portal-Suchen und Kundenscreening |
| Monitoring-Richtlinie | Kunden- oder Kohortenumfang, Wiederholung, geplante Läufe und Prüfablauf | Periodisches Kundenscreening und laufendes Monitoring |
| Prüfrichtlinie | Fallweiterleitung, Behandlung falsch positiver Treffer, Eskalation und Nachweisaufbewahrung | Fallmanagement, Prüfpfad und Analystenbetrieb |
Richtliniengesteuerte Ergebnisse mit Prüfentscheidungen verbinden
Richtlinie, Prüfergebnis und Quelldatensätze in derselben Prüfung zusammenführen. Geklärte Ergebnisse bleiben verbunden, damit spätere Läufe unveränderte von neuen oder geänderten Treffern unterscheiden.
Fallmanagement ansehenFreigegebene Richtlinien auf wiederkehrende Prüfläufe anwenden
Prüfungen anhand von Kunden- oder Gruppenumfang und freigegebener Häufigkeit automatisch ausführen. Geänderte Ergebnisse werden mit Richtlinie und früherem Entscheidungsverlauf erneut vorgelegt.
Laufende Überwachung ansehenDieselbe Prüfrichtlinie in Portal, API, CSV und laufender Überwachung nutzen
Abdeckung, Abgleich und Ergebnisweiterleitung konsistent halten, während jeder Prozess den passenden Zugangsweg nutzt.
01Untersuchungen im Portal
Freigegebene Abdeckung und Prüfregeln auf Suchen durch Analysten anwenden.
Mehr erfahren 02Echtzeitprüfung per APIEinheitliche Quellen-, Abgleichs- und Weiterleitungsregeln in Produktereignissen nutzen.
Mehr erfahren 03Bestandsprüfung per CSVDieselben Kontrollen auf Migrationen und regelmäßige Bestandsprüfungen anwenden.
Mehr erfahren 04Laufende Überwachung und FälleWiederkehrende Läufe planen und geänderte Ergebnisse in den richtigen Prüfprozess leiten.
Mehr erfahrenDie Rolle von Prüfrichtlinien auf der Checklynx-Plattform
01Kunden- und Prozessumfang
Festlegen, welche Kunden, Gruppen und Geschäftsereignisse eine Prüfung erfordern.
02Prüfrichtlinien
03Durchführung der PrüfungAbdeckung, Häufigkeit, Abgleich und Ergebnisweiterleitung einheitlich festlegen.
Freigegebene Kontrollen über Portal, API, CSV und laufende Überwachung anwenden.
04Prüfung und NachweisePrüfergebnisse, Eskalationen und aufbewahrte Nachweise mit der Richtlinie verknüpfen.
Teams, die Checklynx vertrauen
