Lösungen / KYB- und KYC-Onboarding
KYC- und KYB-Software für fundierte AML-Entscheidungen
Prüfen Sie Kunden, Unternehmen, wirtschaftlich Berechtigte und verbundene Parteien, verbinden Sie die Ergebnisse mit der Kundenrisikobewertung und dokumentieren Sie jede Onboarding-Entscheidung.
Kundenrisikoakte
Northbridge Holdings
- Kundentyp
- Unternehmen
- Eigentums- und Kontrollkontext
- 3 verbundene Parteien zugeordnet
- Prüfprofil
- Richtlinie für die Kundenaufnahme
Bereit zur Bewertung
KYC und KYB in einem Workflow
Onboarding-Entscheidungen mit vollständigem Kundenkontext treffen
Geben Sie Ihrem Compliance-Team eine gemeinsame Sicht auf Screening-Ergebnisse, Eigentumsverhältnisse, Kundenrisiko, Ausnahmen und Nachweise, bevor die Geschäftsbeziehung fortgeführt wird.
Prüfen Sie Kunden, Unternehmen, wirtschaftlich Berechtigte, Kontrolleure, Geschäftsleiter, Zeichnungsberechtigte, Verkäufer, Begünstigte und Gegenparteien im selben Onboarding-Prozess.
Verknüpfen Sie Eigentumsverhältnisse und verbundene Parteien mit der Kundenakte, damit Prüfer erkennen, wer hinter dem Unternehmen steht.
Kombinieren Sie Kundensegment, Länderrisiko, Sanktions- und PEP-Ergebnisse, Schwellenwerte, Gewichtungen und Risikobänder für eine einheitliche Prüfung.
Weisen Sie mögliche Treffer und höhere Risiken kontrollierten Fällen mit Notizen, Eskalation, Prüfverlauf, CRA-Snapshot und Zeitstempeln zu.
KYC- und KYB-Workflow
Ein klarer Weg vom Onboarding bis zum Monitoring
Verbinden Sie jeden Schritt, damit Prüfer sehen, wer geprüft wurde, welche Faktoren das Risiko beeinflusst haben, welche Ausnahmen untersucht wurden und welche Nachweise das Ergebnis stützen.
Prüfen Sie Kunden, Unternehmen, wirtschaftlich Berechtigte und verbundene Parteien, verbinden Sie die Ergebnisse mit der Kundenrisikobewertung und dokumentieren Sie jede Onboarding-Entscheidung.
| Schritt | Was geschieht | Ergebnis für das Unternehmen |
|---|---|---|
| Kundenakte aufbauen | Kunden oder Unternehmen mit UBOs, Kontrolleuren, Geschäftsleitern, Zeichnungsberechtigten und weiteren verbundenen Parteien verknüpfen | Eine gemeinsame Sicht auf die Geschäftsbeziehung. |
| Screening durchführen | Relevante Personen und Unternehmen gegen die ausgewählten Quellen prüfen | Ergebnisse direkt in der Onboarding-Akte. |
| Kundenrisiko bewerten | Kundensegment, Länderrisiko, Sanktions- und PEP-Ergebnisse, Schwellenwerte und konfigurierte Faktoren anwenden | Ein konsistentes Risikoergebnis für die weitere Bearbeitung. |
| Ausnahmen prüfen | Für mögliche Treffer oder höhere Risiken zugewiesene Fälle mit Notizen und Eskalation eröffnen | Ein klarer nächster Schritt für den Prüfer. |
| Ergebnis dokumentieren | Screening-Nachweise, CRA-Snapshot, Fallhistorie, Profilversionen und Zeitstempel zusammenhalten | Eine nachvollziehbare Entscheidung. |
| Änderungen überwachen | Freigegebene Kunden, Unternehmen, UBOs und verbundene Parteien bei konfigurierten Ereignissen weiter prüfen | Risikoänderungen gelangen zurück in die Prüfung. |
Plan the controls around customer and business onboarding
Use the practical resources for due-diligence context and the customer-versus-counterparty guide for population and timing decisions.
Wie fügt sich Checklynx in den bestehenden Onboarding-Prozess ein?
Checklynx arbeitet mit den Identitäts- und Unternehmensdatenquellen zusammen, die Sie bereits nutzen. Kunden-, Unternehmens- und von Ihrem Unternehmen bereitgestellte Eigentumsdaten gelangen per API, Import oder verbundenem Workflow in Checklynx; dort werden relevante Beziehungen, Screening, Kundenrisikobewertung, Fallprüfung, Nachweise und Monitoring zusammengeführt.
Können Kunden, Unternehmen, UBOs und verbundene Parteien gemeinsam geprüft werden?
Ja. Checklynx verbindet Kunden oder Unternehmen mit relevanten UBOs, Kontrolleuren, Geschäftsleitern, Zeichnungsberechtigten, Begünstigten und Gegenparteien und hält den Screening- und Prüfungskontext gemeinsam vor.
Wie werden mögliche Treffer und Kunden mit höherem Risiko bearbeitet?
Mögliche Treffer und Datensätze mit höherem Risiko können zugewiesenen Fällen mit Priorität, Notizen, Nachweisen, Eskalation und Entscheidungshistorie zugeführt werden. Prüfer wenden die internen Vorgaben an und dokumentieren Ergebnis und Begründung in der Kundenakte.
Kann Checklynx Kunden nach dem Onboarding weiter überwachen?
Ja. Freigegebene Kunden, Unternehmen, UBOs und verbundene Parteien können im laufenden Monitoring verbleiben. Konfigurierte Quellenänderungen, Kundenereignisse und Prüfintervalle führen relevante Risikoänderungen wieder dem Team zu.