Schreibweisen und phonetische Varianten
Unterschiedlich geschriebene oder ähnlich klingende Namen vergleichen, ohne jede Variante einzeln zu suchen.
Lösungen / CSV-Batch-Screening
CSV-Batch-Prüfsoftware für Kunden und Gegenparteien
Einen definierten Bestand von Kunden, Unternehmen, Lieferanten oder Gegenparteien hochladen und gegen Sanktionen, PEP, Fahndungs- und Watchlists prüfen. Gebündelte Treffer lassen sich prüfen, ohne jeden Datensatz einzeln zu suchen.
TausendeGroße Kundendateien prüfen
AktualisierenDatensätze hinzufügen oder aktualisieren
RichtlinieEinmalig oder wiederkehrend prüfen
BeibehaltenGeklärte Fehlalarme nicht erneut prüfen
AML-Bestandsprüfung
Einen definierten Bestand über eine CSV-Datei prüfen
CSV-Batch-Prüfungen eignen sich für Migrationen, Datenbereinigung, periodische Kundenprüfungen, Lieferantenkontrollen und Pilotprojekte. Stabile Referenzen halten Prüfergebnisse und Fallhistorie am eingereichten Datensatz.
Periodische Bestandsprüfungen skalieren
Kundendateien per CSV hochladen, Datensätze aktuell halten und große Bestände kontrolliert prüfen.
Einmalig oder nach Richtlinie prüfen
Dateien für Datenbereinigung, Migration oder regelmäßige Prüfungen verwenden.
Wiederholte Fehlalarmprüfung reduzieren
Als falsch positiv geklärte Treffer können bei späteren Läufen berücksichtigt werden.
CSV-Prüfprozess
Von der Kundendatei zum geprüften Ergebnis
Den Bestand mit stabilen Referenzen vorbereiten, Datensätze hochladen oder aktualisieren, die gewählte Prüfrichtlinie anwenden und mögliche Treffer mit bereits geklärten Ergebnissen in die Prüfung übergeben.
CSV-ImportKundendatei in großem Umfang geprüft
Einen definierten Bestand von Kunden, Unternehmen, Lieferanten oder Gegenparteien hochladen und gegen Sanktionen, PEP, Fahndungs- und Watchlists prüfen. Gebündelte Treffer lassen sich prüfen, ohne jeden Datensatz einzeln zu suchen.
Batch-ErgebnisMit Nachweisen prüfen
Audit-NachweiseImport, Lauf, geprüfte Treffer und unterdrückte falsch positive Treffer
| Phase | Operativer Kontext | Ergebnis |
|---|---|---|
| Kundenbestand importieren | CSV-Upload, Kundendatensätze und Kohortenzuordnung | Die zu prüfende Population wird erstellt oder aktualisiert. |
| Einmalig ausführen oder planen | Einmaliger Screening-Lauf oder wiederkehrende Monitoring-Richtlinie | Periodische Prüfungen laufen ohne manuelle Suche. |
| Treffer und Fälle prüfen | Kundenergebnisse, Fallwarteschlange und Quellennachweise | Analysten fokussieren sich auf Datensätze, die Aufmerksamkeit brauchen. |
| Geklärte Fehlalarme beibehalten | Entscheidung zum falsch positiven Treffer am Kundendatensatz | Spätere Läufe behandeln denselben Treffer nicht als neuen Fall. |
Einsatzbereich
Zwischen manueller Einzelsuche und vollständiger Integration
CSV-Batch-Prüfungen schaffen einen kontrollierten Ablauf für periodische Bestände. Sie vermeiden wiederholte Einzelsuchen und erfordern weniger Integration als eine Echtzeitprüfung in der Kundenaufnahme.
Periodische Kundenbestandsprüfung
Tausende Datensätze hochladen oder aktualisieren und bei monatlichen oder quartalsweisen Prüfungen dieselbe Richtlinie anwenden.
Einmal prüfen und Entscheidung erhalten
Quellen und Fallkontext bleiben am möglichen Treffer. Bereits geklärte Fehlalarme kehren nicht als vollständig neue Prüfarbeit zurück.
| Auslöser | Übergabe | Geschäftliches Ergebnis |
|---|---|---|
| Änderung der Kundendatei | CSV-Datensätze hochladen oder aktualisieren | Der Prüfbestand bleibt aktuell. |
| Periodische Vorgabe | Sofort prüfen oder wiederkehrende Richtlinie anwenden | Die Prüfung folgt der festgelegten Taktung. |
| Geklärter Fehlalarm | Entscheidung dem Kunden zuordnen | Derselbe Treffer erfordert keine vollständige erneute Prüfung. |
Den passenden Batch-Prüfprozess wählen
Ein Vergleich der Zugriffsarten für Lieferantenbestände und ein Praxisbeispiel für quartalsweise Tabellenprüfungen.
Namensabgleich in Kundendateien
Namensvarianten im gesamten Bestand abgleichen
Kunden- und Lieferantendateien enthalten selten vollständig vereinheitlichte Namen. Checklynx gleicht Aliase, Schreibweisen, Transliterationen, Schriftsysteme und verfügbare Kennungen ab und bündelt mögliche Treffer für die Prüfung.
Aliase und Transliteration
Aliase und Namen in lateinischen und nichtlateinischen Schriftsystemen verbinden, soweit die Quelldaten dies unterstützen.
Verfügbare Kennungen
Geburtsdatum, Nationalität, Registerdaten und weitere übermittelte Kennungen als Prüfkontext nutzen.
Gebündelte Kandidatenprofile
Zusammengehörige Quelleneinträge in einem Kandidatenprofil statt als getrennte Listentreffer prüfen.
CSV wählen, wenn die Prüfung mit einem definierten Bestand beginnt
CSV liegt zwischen einzelnen Portalsuchen und einem vollständig integrierten Prozess. Die passende Zugriffsart richtet sich nach Bestand, Zeitpunkt und anschließendem Prüfablauf.
01Prüfportal
Eine einzelne Untersuchung oder einmalige Suche direkt im Browser durchführen.
Ansehen 02CSV-Batch-PrüfungEinen definierten Kunden-, Lieferanten- oder Gegenparteibestand kontrolliert prüfen.
Ansehen 03Echtzeit-Prüf-APIGeeignete Prüfungen in die Kundenaufnahme oder ein anderes Produktereignis integrieren.
Ansehen 04Laufendes MonitoringFreigegebene Datensätze pflegen und relevante Quellen- oder Kundendatenänderungen erneut prüfen.
AnsehenVom CSV-Upload zum nachvollziehbaren Prüfergebnis
01Bestand vorbereiten
Stabile Referenzen und die besten verfügbaren Identitätsdaten je Datensatz verwenden.
02Hochladen und prüfen
03Gebündelte Treffer prüfenEine einheitliche Prüfrichtlinie auf den definierten CSV-Bestand anwenden.
Kandidatenprofile, Quellenkontext und verfügbare Kennungen vergleichen.
04Aufbewahren oder überwachenEntscheidungen erhalten und einen weiteren Batch ausführen oder freigegebene Datensätze überwachen.
Gemessene Wirkung bei periodischen Bestandsprüfungen
30–40%Weniger Zeit für Compliance-Prüfungen
CashDirector berichtet, dass gebündelte Profile und weniger Fehlalarme die Fallprüfung beschleunigen.
20%Weniger Zeit für monatliche Prüfungen
Shopware verbindet geklärte Fehlalarmentscheidungen mit Kundenprüfung und laufendem Monitoring.
Was ist eine CSV-Batch-Prüfung?
Dabei lädt ein Compliance-Team einen definierten Bestand von Kunden, Unternehmen, Lieferanten oder Gegenparteien hoch und prüft die Datensätze gemeinsam gegen die freigeschalteten Sanktions-, PEP-, Fahndungs- und Watchlist-Quellen.
Wofür eignet sich die CSV-Batch-Prüfung?
Typische Einsatzfälle sind Datenbereinigung, Migrationen, Lieferanten- oder Gegenparteiprüfungen, periodische Bestandskontrollen und Pilotprojekte. Sie passt zu einem vorbereiteten Datenbestand, der keine sofortige API-Antwort pro Datensatz benötigt.
Welche Angaben sollte die CSV-Datei enthalten?
Erforderlich sind eine stabile interne Referenz und die besten rechtmäßig verfügbaren Identitätsdaten, etwa vollständiger Name, Personen- oder Unternehmenstyp, Geburtsdatum, Nationalität, Registerdaten oder weitere unterstützte Kennungen. Gute Eingangsdaten schaffen mehr Kontext für die Trefferprüfung.
Kann ein späterer Upload bestehende Datensätze aktualisieren?
Ja. Stabile Referenzen ermöglichen das Hinzufügen oder Aktualisieren von Datensätzen. Ergebnisse und Prüfungshistorie bleiben dadurch dem richtigen Kunden, Lieferanten oder der richtigen Gegenpartei zugeordnet.
Welche Risikoquellen können im Batch geprüft werden?
Ein Batch kann die in der internen Richtlinie freigeschalteten Quellen für Sanktionen, PEP und RCA, Fahndungslisten und Watchlists nutzen. Die passende Abdeckung richtet sich nach der Risikobewertung und den betrieblichen Vorgaben des Unternehmens.
Bleiben geklärte Fehlalarme für spätere Läufe erhalten?
Ja. Die Entscheidung kann mit dem Kunden und dem Kandidatentreffer verbunden bleiben. Ein unveränderter Nichttreffer muss dadurch nicht bei jedem Lauf als vollständig neuer Fall geprüft werden.
Welche Nachweise bleiben nach einem Prüflauf erhalten?
Der Prozess kann Datensatzreferenz, Prüfergebnis, Quellenkontext, Entscheidung, Begründung und Fallhistorie aufbewahren. So bleibt nachvollziehbar, was geprüft und wie mit möglichen Treffern umgegangen wurde.
Wann eignen sich CSV, Prüfportal, API oder laufendes Monitoring?
CSV eignet sich für einen definierten Datenbestand, das Portal für einzelne Suchen, die Echtzeit-API für ereignisgesteuerte Prüfungen in einem operativen Prozess und laufendes Monitoring für gepflegte Datensätze, die bei Änderungen oder nach festgelegter Taktung erneut geprüft werden.