Lösungen / Fallmanagement
AML-Trefferhinweise mit kontrollierten Fallabläufen lösen
Machen Sie Onboarding- und Monitoring-Signale zu zugewiesenen Fällen mit Trefferprüfung, Nachweisen, Eskalation, Verlauf und berichtsfähigen Ergebnissen.
Screening, Prüfung, Notiz, Eskalation und Ergebnis.
Compliance-Prozesse
Für laufende Compliance-Arbeit gebaut
Fallmanagement gibt Compliance-Teams einen kontrollierten Weg, mögliche Treffer nach dem Screening zu bearbeiten. Jeder Fall enthält Zuständigkeit, Status, Priorität, Quellenkontext, Notizen, Anhänge und die Entscheidungshistorie, die erklärt, wie ein Trefferhinweis behandelt wurde.
Halten Sie Analystenarbeit mit Filtern, Ansichten, Zuständigkeit und Prüfstatus sichtbar.
Prüfen Sie Hits mit Entscheidung, Begründung, Notizen und Anhängen.
Bewegen Sie Fälle über auditierte Statuswechsel mit Eskalationskontrollen.
Prüfprozess
Vom Signal zur Fallentscheidung
Ein Screening- oder Monitoring-Signal wird zu zugewiesener Arbeit. Analysten prüfen die zugrunde liegenden Treffer, Teamleiter können eskalieren oder Engpässe überwachen, und das finale Ergebnis bleibt mit den Nachweisen verbunden, auf denen es beruht.
| Phase | Fallkontext | Geschäftsergebnis |
|---|---|---|
| Signal erzeugt | Onboarding, Kundenscreening, Monitoring-Lauf oder manueller Prüfanlass | Mögliches Risiko wird sichtbare Arbeit statt informeller Aufgabe. |
| Fall weitergeleitet | Standardvorgaben, Warteschlange, Zuweisungsmodus, Checklistenstatus und Eskalationskontext | Das richtige Team übernimmt den Fall von Anfang an. |
| Treffer geprüft | Trefferprofile, Quellenergebnisse, negative Befunde, Begründung, Analyst und Zeitstempel | Analysten entscheiden mit Kontext über bestätigten Treffer, falsch positiven Treffer oder möglichen Treffer. |
| Untersuchung abgeschlossen | Notizen, Ereignisse, verwandte Fälle, Anhänge, Checklistenpunkte und optionaler Finanzkontext | Nachweise werden am selben Ort gesammelt wie die Entscheidung. |
| Ergebnis dokumentiert | Lösungsergebnis, Begründung falls genutzt, Bearbeiter, Zeitstempel und unveränderbare Historie | Das Unternehmen kann nachweisen, wer was warum entschieden hat. |
| Systeme aktualisiert | Webhook-Ereignisse | Nachgelagerte Teams und Systeme bleiben mit der Compliance-Arbeit synchron. |
Prüfeffizienz
Wiederholte Prüfarbeit reduzieren
Fallmanagement sollte Analysten nicht zwingen, bei jeder Prüfung dieselbe Nachweisakte neu aufzubauen. Checklynx hält Trefferentscheidungen, Begründungen, Anhänge und Verlauf mit Kunde und Fall verbunden, damit spätere Arbeit mit einem klareren Datensatz beginnt.
Gespeicherte Ansichten, Filter, Tabs und Eskalationssichtbarkeit helfen Teamleitern zu sehen, was unzugewiesen, in Prüfung oder wartend ist.
Falsch-positive Entscheidungen können mit Kunde und genauem Screening-Ergebnis verbunden werden, damit derselbe unkritische Treffer später nicht erneut als frische Arbeit erscheint.
Eskalationsziele, optionale Übergangsgründe, Checklistenstatus, verwandte Fälle und vollständige Verlaufshistorie geben Senior-Prüfern den nötigen Kontext für Aufsicht.
Berichte können Fallzusammenfassung, geprüfte Treffer, Begründung, Anhänge und Aktionsverlauf nutzen, statt verstreute Screenshots und Notizen zusammenzusuchen.
| Auslöser | Übergabe | Geschäftliches Ergebnis |
|---|---|---|
| Unzugewiesene oder alte Arbeit | Warteschlangenfilter und Sichtbarkeit | Teamleiter können Arbeit neu verteilen, bevor Prüfengpässe wachsen. |
| Bekannter falsch positiver Treffer | Kundenbezogene Trefferentscheidung | Analysten vermeiden dieselbe unkritische Prüfung. |
| Fall braucht Aufsicht | Eskalation und Verlaufskontext | Senior-Prüfer können handeln, ohne den Fall zu rekonstruieren. |
| Governance-Anfrage | Berichtsartefakt und unveränderbare Prüfspur | Compliance kann den Entscheidungsdatensatz erklären. |
Trifft Checklynx die finale Fallentscheidung automatisch?
Nein. Checklynx strukturiert Fall, Nachweise, Trefferkontext, Weiterleitung und Prüfspur. Ihr Compliance-Team bleibt für finale Prüfergebnisse und Richtlinienentscheidungen verantwortlich.
Was prüft ein Analyst in einem Fall?
Ein Fall kann Übersichtsdaten, Treffer, Ereignisse, verwandte Fälle, Notizen, Anhänge, Checklistenpunkte und Berichtsartefakte zeigen. Finanzkontext kann einbezogen werden, wenn er im jeweiligen Prozess verfügbar ist.
Können Falländerungen andere Systeme aktualisieren?
Ja. Ergebnisereignisse wie erstellt, aktualisiert, zugewiesen, eskaliert, Status geändert, gelöst, geschlossen und Treffer geprüft können für nachgelagerte Systemübergaben bereitgestellt werden.