Lösungen / Regulatorisches Reporting
AML-Nachweise so organisieren, dass Reporting nicht zur Last-Minute-Suche wird
Halten Sie Entscheidungen, Fallnotizen, Screening-Nachweise, Historien und Prüfaktionen für Governance, Audit und Reporting organisiert.
16.06.26, 10:23 · marcos pla
Prüfergebnis: leer → YELLOW16.06.26, 10:00 · system_monitoring
Status und Quellennachweis verknüpft14.06.26, 11:09 · marcos pla
Trefferentscheidung erfasstReporting evidence
Bring the supporting record together before a reporting deadline
Keep the screening result, case activity, reviewer rationale, attachments, and decision chronology connected so authorised teams can validate the record and prepare the required reporting artifact.
Verbinden Sie Screening-Läufe, Case-Aktionen, Notizen, Anhänge und Entscheidungen.
Vermeiden Sie Reports aus Screenshots, Tabellen und verstreuten Notizen.
Helfen Sie MLRO, Audit und Leitung zu verstehen, wie Warnmeldungen behandelt wurden.
Reporting preparation workflow
From operational activity to a reviewable reporting pack
Reporting preparation starts with the retained operational record. Checklynx organises relevant screening and case evidence for internal validation and export; the organisation decides whether a filing is required and completes the regulator-specific submission.
Halten Sie Entscheidungen, Fallnotizen, Screening-Nachweise, Historien und Prüfaktionen für Governance, Audit und Reporting organisiert.
| Stage | Evidence in context | Business result |
|---|---|---|
| Signal | Geschäftsereignis, Kunde, Zahlung oder Prüfung | Risiko tritt in einen kontrollierten Prozess ein. |
| Screening | Quellen, Profil, Kennungen und Kontext | Das Ergebnis ist strukturiert für die Prüfung. |
| Prüfung | Fall, Notizen, Zuständigkeit und Nachweise | Das Team entscheidet mit ausreichend Kontext. |
| Ergebnis | Entscheidung, Begründung, Zeitstempel und Nachweis | Das Unternehmen kann erklären, was entschieden wurde und warum. |
Wo entsteht geschäftlicher Nutzen?
Die Lösung macht aus einer Compliance-Pflicht einen kontrollierten operativen Ablauf. Geschäftsereignis, Screening-Ergebnis, Verantwortlichkeit, Begründung und Nachweise bleiben verbunden, statt in Tabellen, Screenshots und Einzelnotizen zu liegen.
Wie passt das in bestehende Abläufe?
Teams starten meist dort, wo Risiko in den Betrieb eintritt: Onboarding, Kundenänderungen, Zahlungen, periodische Prüfungen, Case-Queues oder Batch-Remediation. Später können wiederholbare Abläufe über APIs und Webhooks automatisiert werden.
Wer bleibt für die finale Entscheidung verantwortlich?
Checklynx strukturiert Nachweise, Routing, Prüfungskontext, Zeitstempel und Entscheidungsakte. Policy-Auslegung, Eskalation und finale Freigabe oder Ablehnung bleiben beim Compliance-Team.