Lösungen / Regulatorisches Reporting
AML-Nachweise so organisieren, dass Reporting nicht zur Last-Minute-Suche wird
Halten Sie Entscheidungen, Fallnotizen, Screening-Nachweise, Historien und Prüfaktionen für Governance, Audit und Reporting organisiert.
Operativer Ablauf
Wofür diese Lösung gedacht ist
Halten Sie Entscheidungen, Fallnotizen, Screening-Nachweise, Historien und Prüfaktionen für Governance, Audit und Reporting organisiert.
Verbinden Sie Screening-Läufe, Case-Aktionen, Notizen, Anhänge und Entscheidungen.
Vermeiden Sie Reports aus Screenshots, Tabellen und verstreuten Notizen.
Helfen Sie MLRO, Audit und Leitung zu verstehen, wie Warnmeldungen behandelt wurden.
Ablaufübersicht
So passt die Lösung in den Betrieb
Die Seite beschreibt den Integrationspunkt, die operative Übergabe und die Nachweise, die Teams brauchen, wenn Screening Teil eines regulierten Ablaufs wird.
Halten Sie Entscheidungen, Fallnotizen, Screening-Nachweise, Historien und Prüfaktionen für Governance, Audit und Reporting organisiert.
| Phase | Operativer Kontext | Ergebnis |
|---|---|---|
| Signal | Geschäftsereignis, Kunde, Zahlung oder Prüfung | Risiko tritt in einen kontrollierten Prozess ein. |
| Screening | Quellen, Profil, Kennungen und Kontext | Das Ergebnis ist strukturiert für die Prüfung. |
| Prüfung | Fall, Notizen, Zuständigkeit und Nachweise | Das Team entscheidet mit ausreichend Kontext. |
| Ergebnis | Entscheidung, Begründung, Zeitstempel und Nachweis | Das Unternehmen kann erklären, was entschieden wurde und warum. |
Wo entsteht geschäftlicher Nutzen?
Die Lösung macht aus einer Compliance-Pflicht einen kontrollierten operativen Ablauf. Geschäftsereignis, Screening-Ergebnis, Verantwortlichkeit, Begründung und Nachweise bleiben verbunden, statt in Tabellen, Screenshots und Einzelnotizen zu liegen.
Wie passt das in bestehende Abläufe?
Teams starten meist dort, wo Risiko in den Betrieb eintritt: Onboarding, Kundenänderungen, Zahlungen, periodische Prüfungen, Case-Queues oder Batch-Remediation. Später können wiederholbare Abläufe über APIs und Webhooks automatisiert werden.
Wer bleibt für die finale Entscheidung verantwortlich?
Checklynx strukturiert Nachweise, Routing, Prüfungskontext, Zeitstempel und Entscheidungsakte. Policy-Auslegung, Eskalation und finale Freigabe oder Ablehnung bleiben beim Compliance-Team.