Lösungen / Regulatorisches Reporting
AML-Nachweise so organisieren, dass Reporting nicht zur Last-Minute-Suche wird
Halten Sie Entscheidungen, Fallnotizen, Screening-Nachweise, Historien und Prüfaktionen für Governance, Audit und Reporting organisiert.
Operativer Ablauf
Wofür diese Lösung gedacht ist
Halten Sie Entscheidungen, Fallnotizen, Screening-Nachweise, Historien und Prüfaktionen für Governance, Audit und Reporting organisiert.
Verbinden Sie Screening-Läufe, Case-Aktionen, Notizen, Anhänge und Entscheidungen.
Vermeiden Sie Reports aus Screenshots, Tabellen und verstreuten Notizen.
Helfen Sie MLRO, Audit und Leitung zu verstehen, wie Warnmeldungen behandelt wurden.
Ablaufübersicht
So passt die Lösung in den Betrieb
Die Seite beschreibt den Integrationspunkt, die operative Übergabe und die Nachweise, die Teams brauchen, wenn Screening Teil eines regulierten Ablaufs wird.
Halten Sie Entscheidungen, Fallnotizen, Screening-Nachweise, Historien und Prüfaktionen für Governance, Audit und Reporting organisiert.
| Phase | Operativer Kontext | Ergebnis |
|---|---|---|
| Signal | Geschäftsereignis, Kunde, Zahlung oder Prüfung | Risiko tritt in einen kontrollierten Prozess ein. |
| Screening | Quellen, Profil, Kennungen und Kontext | Das Ergebnis ist strukturiert für die Prüfung. |
| Prüfung | Fall, Notizen, Zuständigkeit und Nachweise | Das Team entscheidet mit ausreichend Kontext. |
| Ergebnis | Entscheidung, Begründung, Zeitstempel und Nachweis | Das Unternehmen kann erklären, was entschieden wurde und warum. |
Welches Problem löst diese Lösung?
Sie macht aus einer Compliance-Anforderung einen operativen Ablauf: Ein Geschäftsereignis löst Screening oder Prüfung aus, das Ergebnis wird an das richtige Team übergeben und die Nachweise bleiben erhalten.
Wo lässt sich die Lösung integrieren?
Typische Integrationspunkte sind Onboarding, CRM, Zahlungssysteme, Kundendatensätze, Fallwarteschlangen, Batch-Prozesse, Webhooks und Audit-Abläufe.
Automatisiert Checklynx die Compliance-Entscheidung?
Nein. Der Ablauf liefert strukturierten Screening-Kontext und klare Weiterleitungslogik. Richtlinien und finale Entscheidungen bleiben beim Compliance-Team.