Lösungen / UBO und verbundene Parteien
Eigentum und Kontrolle abbilden, bevor verborgenes Risiko freigegeben wird
Nutzen Sie Checklynx, um UBOs, Kontrolleure, Direktoren, Zeichnungsberechtigte und verbundene Parteien zu erfassen, Eigentumsketten zu verstehen und diesen Kontext mit Onboarding, Screening, Cases und CRA zu verbinden.
Eigentum und Kontrolle
Eigentumskontext zum Teil des Compliance-Workflows machen
UBO-Management ist mehr als das Speichern von Namen. Es liefert den Eigentums- und Kontrollkontext, um zu verstehen, wer hinter einem Kunden steht und welche Nachweise die Prüfung getragen haben.
Bilden Sie UBOs, Anteilseigner, Kontrolleure, Direktoren, Zeichnungsberechtigte, Vertreter, Trustees, Protektoren und andere verbundene Parteien ab.
Erfassen Sie Prozentsätze, wirtschaftliches Eigentum, Kontrolltypen, Quellen, Status, Startdaten, Notizen und Beziehungspfade.
Nutzen Sie Eigentums- und Related-Party-Kontext in Onboarding, Screening-Prüfung, Case Handling und CRA.
Bewahren Sie Versionen, Zeitstempel, Notizen, Quellen, Beziehungsänderungen und Audit-Events auf.
UBO-Workflow
Von Eigentumsstruktur zu Prüfungskontext
Erfassen Sie verbundene Parteien, Rollen und Kontrolltypen, bilden Sie direkte und indirekte Eigentumsverhältnisse ab und halten Sie die Struktur für Onboarding, Screening, Cases und CRA verfügbar.
| Phase | Operativer Kontext | Ergebnis |
|---|---|---|
| Kundeneinheit | Unternehmen, Jurisdiktion, Registrierung und Kundendatensatz | Definiert den geprüften Gegenstand. |
| Verbundene Parteien | UBOs, Direktoren, Zeichnungsberechtigte, Kontrolleure und Vertreter | Fügt verbundene Personen und Unternehmen hinzu. |
| Eigentumsstruktur | Direkt, indirekt, effektiv und Kontrolltyp | Zeigt, wie Kontrolle oder wirtschaftlicher Nutzen fließt. |
| Risikokontext | Screening-Status, CRA-Ergebnis, Notizen, Quelle und Status | Unterstützt Onboarding- und Prüfentscheidungen. |
| Nachweise gespeichert | Versionen, Zeitstempel, Beziehungsänderungen und Audit-Events | Erklärt die Eigentumsprüfung später. |
Warum Eigentum von einfachem KYB trennen?
KYB identifiziert das Unternehmen. Eigentums- und Related-Party-Management erklärt, wer besitzt, kontrolliert, unterzeichnet, wirtschaftlich profitiert oder wesentlich mit dem Unternehmen verbunden ist. Diese Trennung ist wichtig, weil verborgenes Risiko oft bei Personen und Unternehmen hinter dem Kunden entsteht.
Wie verändert Eigentumskontext die Risikoprüfung?
Eigentumskontext hilft Analysten zu verstehen, ob sich das Kundenrisiko durch Anteilseigner, Direktoren, Zeichnungsberechtigte, Muttergesellschaften, indirekte Eigentümer, Vertreter oder andere verbundene Parteien verändert. Dieser Kontext kann zusammen mit Screening, Cases, Monitoring und CRA-Nachweisen geprüft werden.
Kann indirektes Eigentum dargestellt werden?
Ja. Checklynx kann direkte und indirekte Beziehungen, Prozentsätze, wirtschaftliches Eigentum, Rollen, Kontrolltypen, Quellen, Status, Daten, Notizen und Beziehungspfade darstellen. Ziel ist, sowohl die Struktur als auch die Nachweise der Prüfung zu erhalten.