Lösungen / Prüfpfad & Nachweise
Jede AML-Entscheidung nachvollziehbar machen
Verbinden Sie Screening-Nachweise, Fallaktivität, Analystenbegründungen, Anhänge und Ergebnisse, damit Teams erklären können, was wann und warum passiert ist.
16.06.26, 10:23 · marcos pla
Prüfergebnis: leer → YELLOW16.06.26, 10:00 · system_monitoring
Status und Quellennachweis verknüpft14.06.26, 11:09 · marcos pla
Trefferentscheidung erfasstAudit-Bereitschaft
Nachweise nah an der Entscheidung halten
Audit-Nachweise sind am stärksten, wenn sie während der Arbeit entstehen. Checklynx verbindet Screening-Läufe, Falländerungen, Trefferprüfungen, Notizen, Anhänge und Berichtsartefakte zu einer Historie, die Compliance, Qualitätssicherung und Audit später prüfen können, ohne die Geschichte aus Screenshots neu aufzubauen.
Bewahren Sie dauerhafte Nachweise zu Kunde, Lauf, Profil, Quellen und Ergebnis auf.
Erfassen Sie kritische Aktionen mit Akteur, Zeitstempel, Ziel und geänderten Feldern.
Verknüpfen Sie Nachweise, Notizen und Berichte mit dem operativen Datensatz.
Nachweisprozess
Vom Ereignis zum Audit-Datensatz
Jedes wichtige Screening- oder Fallereignis hält den Geschäftsdatensatz lesbar und verweist zugleich auf die tieferen Nachweise, die für die Prüfung nötig sind. Die Prüfspur zeigt die Aktion; der verknüpfte Fall, Treffer, Screening- oder Dokumentdatensatz trägt den vollständigen operativen Kontext.
| Phase | Erfasste Nachweise | Prüfergebnis |
|---|---|---|
| Screening-Lauf | Kunden-ID, Lauf-ID, Zeitpunkt, Screening-Profil, ausgeführte Quellen, Prüfstatus und Ursprung des Auslösers | Das Team kann nachweisen, dass die Prüfung stattfand und welches Kontrollset ausgeführt wurde. |
| Ergebnisereignis | Fallziel, Akteur, Zeitstempel, Aktion, Feldänderungen, Version und Statusbewegung | Prüfer sehen, wer den Fall geändert hat und was geändert wurde. |
| Trefferentscheidung | Fallreferenz, Trefferstatus, Prüfmodus, Begründung, Analyst und Zeitstempel | Mögliche Treffer sind mit klaren Analystenentscheidungen verbunden. |
| Nachweisanhang | Fallanhang, Notizanhang, Aktionsnachweis, Dateimetadaten, Hash, Uploader und Status | Unterstützende Dokumente bleiben mit dem Prüfdatensatz verbunden. |
| Berichtsartefakt | Berichts-ID, Berichtstyp, Fallzusammenfassung, geprüfte Treffer, Begründung, Nachweise und Timeline | Governance-Teams können das Fallpaket exportieren oder prüfen. |
| Nachgelagerte Übergabe | Webhook-Ereignisse | Andere Systeme können mit dem Compliance-Datensatz synchron bleiben. |
Audit-Prozesse
Audit-Fragen schneller beantworten
Ziel ist nicht, eine Audit-Tabelle mit jedem Rohdatensatz zu überladen. Ziel ist eine klare Chronologie, die die Aktion zeigt und auf den genauen Fachdatensatz verweist, in dem die unterstützenden Nachweise liegen.
Aktuelle Ereignisse und Fallverläufe zeigen Aktionsnamen, Akteure, Zeitstempel, Ziele, geänderte Felder und Statusbewegungen in einem Format, das Teams schnell prüfen können.
Audit-Einträge halten Referenzen und Zähler schlank, während Prüfversuche, Quellenläufe, Falltreffer, Fälle, Anhänge und Berichte die reicheren Daten tragen.
Nulltreffer und nur unterdrückte Screening-Läufe können kompakte Nachweise halten, während relevante Treffer, negative Befunde und compliancepflichtige Fälle tiefere Nachweise behalten.
Anhänge und Berichtsartefakte sammeln Notizen, Begründung, Quellenkontext und Verlauf für Qualitätssicherung, Managementprüfung oder regulatorische Fragen.
| Auslöser | Übergabe | Geschäftliches Ergebnis |
|---|---|---|
| Auditor fragt, was geändert wurde | Timeline und aktuelle Ereignisse | Akteur, Zeit, Aktion, Ziel und Feldbewegung zeigen. |
| Auditor fragt, was geprüft wurde | Screening-Bericht | Kunde, Profil, Quellen, Auslöser, Status und Ergebnis zeigen. |
| Auditor fragt, warum geschlossen wurde | Fall, Trefferprüfung, Begründung und Anhänge | Das Entscheidungspaket zeigen, statt es neu aufzubauen. |
| System braucht das Ergebnis | Webhook-Übergabe | Operative Datensätze mit Compliance-Ereignissen synchron halten. |
Speichert das Audit-Log jede rohe Screening-Antwort?
Nein. Audit-Details sind bewusst schlank. Der vollständige operative Kontext gehört in die verknüpften Screening-, Fall-, Treffer-, Dokument- oder Berichtsdatensätze, damit die Prüfspur lesbar und gut abfragbar bleibt.
Welche Nachweise werden für Screening aufbewahrt?
Mindestens können Screening-Nachweise Kunde, Lauf oder Monitoring-Zyklus, Ereigniszeit, Quellenläufe, wirksames Screening-Profil, Prüfstatus, Ursprung des Auslösers und Ergebniszusammenfassung zeigen.
Ersetzt das Compliance-Urteil?
Nein. Die Prüfspur bewahrt Aktionen und Nachweise, damit Ihr Team Entscheidungen prüfen und erklären kann. Sie ersetzt nicht MLRO, Compliance-Richtlinie oder erforderliche Governance-Prozesse.