Britische Sanktionsprüfung: Amtliche Suche, Screening und SAMLA 2018

Für eine britische Sanktionsprüfung ist die amtliche Suche in der UK Sanctions List der Ausgangspunkt. Mögliche Treffer anhand der verfügbaren Identifikatoren prüfen und anschließend Eigentum oder Kontrolle sowie die geltenden Beschränkungen berücksichtigen. Für wiederkehrende Prüfungen festlegen, welche Parteien, Quellen, Prüfschritte und Nachweise die Kontrolle erfordert. Dieser Leitfaden erläutert diese Schritte und die Rolle von SAMLA 2018 im britischen Sanktionsrecht.¹³⁴

Die Rolle des Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 im britischen Sanktionsrecht

Der Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018 (SAMLA) bildet den Rahmen, auf dessen Grundlage zahlreiche britische Sanktionsvorschriften erlassen werden. Er umfasst nicht das gesamte britische Sanktionsrecht. Die UK Sanctions List enthält Listungsdaten und nicht das unmittelbar anwendbare Verbot. SAMLA begründet für sich genommen auch keine einheitliche Pflicht für jedes Unternehmen, jeden Kunden oder jede Zahlung zu prüfen. Für einen konkreten Fall sind zunächst die anwendbare Vorschrift und die aktuellen Hinweise der zuständigen Behörde zu bestimmen. Die Prüfung dient dazu, mögliche Treffer zu erzeugen und zu untersuchen, nicht die rechtliche Entscheidung zu treffen.⁴⁶³⁵

SAMLA ist ein Rahmengesetz. Die aktuelle geänderte Fassung ermächtigt Minister zum Erlass von Sanktionsvorschriften und verlangt Hinweise zu den nach Section 1 erlassenen Vorschriften. Sie enthält außerdem Befugnisse im Zusammenhang mit Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung. Da das Gesetz seit 2018 geändert wurde, sollten die aktuelle geänderte Fassung und die Änderungshistorie auf legislation.gov.uk verwendet werden, nicht lediglich eine Kopie der ursprünglichen Fassung.⁴

Welche Rechtsquelle anschließend maßgeblich ist, hängt von der Frage ab:

• Regimespezifische Vorschriften enthalten die unmittelbar anwendbaren Beschränkungen und Anforderungen des jeweiligen Sanktionsregimes, darunter Anwendungsbereich, Ausnahmen, Genehmigungsgründe, Meldepflichten und Straftatbestände.
• Gesetzlich vorgesehene und behördliche Hinweise erläutern, wie die Regierung Teile des Rahmens auslegt und verwaltet. Sie sind nicht mit der Gesetzgebung gleichzusetzen; OFSI stellt zudem klar, dass seine allgemeinen Hinweise keine Rechtsberatung sind.³
• Die UK Sanctions List ist die aktuelle amtliche Quelle für britische Listungen. Sie hilft, einen gelisteten Datensatz zu bestimmen. Für sich genommen klärt sie weder Identität noch Eigentum und Kontrolle, das anwendbare Verbot oder die erforderliche Reaktion.²⁷
• Sanktionsprüfung setzt eine Kontrolle operativ um, nachdem das Unternehmen den relevanten rechtlichen Anwendungsbereich, die Prüfpopulationen, Quellen und den Eskalationsweg festgelegt hat. Sie erzeugt mögliche Treffer zur Prüfung, statt SAMLA auszulegen oder über rechtliche Maßnahmen zu entscheiden.

Für Unternehmen in ihrem Zuständigkeitsbereich nimmt die FCA eine wichtige Abgrenzung vor: Die Prüfung ist nicht selbst die zugrunde liegende rechtliche Pflicht. Eine wirksame und aktuelle Prüfung, die Art, Größe und Risiko des Unternehmens entspricht, kann jedoch helfen, Sanktionsverstöße zu vermeiden. Das macht die Prüfung in der Praxis nicht entbehrlich, wenn ein Unternehmen angemessene Systeme und Kontrollen benötigt. Ebenso entsteht daraus keine allgemeingültige Anweisung, jede Partei oder Zahlung auf dieselbe Weise zu prüfen.⁵⁸

Welche britische Rechts- oder Amtsquelle beantwortet die jeweilige Frage?

Amtliche Quellen geprüft am 12. September 2026.

Das britische Sanktionsrecht geht über SAMLA hinaus. Auch andere Parlamentsgesetze können relevant sein; die Umsetzung verteilt sich auf Behörden für Finanz-, Handels-, Transport-, Einreise- und andere Sanktionen.³⁹ Der belastbare Ansatz beginnt mit dem aktuellen amtlichen Weg für die jeweilige Frage. Anschließend sind die anwendbare Quelle und das Datum im Prüfprotokoll festzuhalten.

Die FCDO UK Sanctions List ist die einzige aktuelle amtliche Quelle für britische Sanktionslistungen. Seit dem 28. Januar 2026 werden die frühere OFSI Consolidated List und ihre Suchfunktion nicht mehr aktualisiert. Für eine einzelne Abfrage zu einer Person, einem Unternehmen oder einem Schiff ist die amtliche Suche zu verwenden; FCDO stellt außerdem amtliche Downloads bereit. Ein Ergebnis ist ein möglicher Treffer zur Prüfung, kein Identitätsnachweis. Eine direkte Namenssuche ohne Treffer klärt weder Eigentum und Kontrolle noch die Zulässigkeit einer Tätigkeit. Die anwendbare Sanktionsvorschrift bestimmt Beschränkung, Ausnahmen und Genehmigungslage. Checklynx unterstützt wiederkehrende Prüfungen bereitgestellter Parteien über Prüfportal, CSV, API und konfiguriertes Monitoring; es ersetzt weder die amtliche Quelle noch die rechtliche Entscheidung.²¹

Eine britische Sanktionsprüfung ist daher mehr als die Suche in einer amtlichen Liste. Ein reguliertes Unternehmen oder ein Unternehmen mit UK-Bezug muss seinen rechtlichen Anwendungsbereich, das einschlägige Regime, Parteien und Ereignisse, verlässliche Identifikationsdaten, Eigentum und Kontrolle, Eskalation, Meldungen und Nachweise miteinander verbinden.

Dieser Leitfaden beschreibt die operative Umsetzung britischer Sanktionskontrollen für MLROs, Sanktions- und Compliance-Teams sowie Verantwortliche für operative Abläufe und Produkte. Die umfassendere Frage zur Quellenauswahl für einmalige und wiederholte Prüfungen behandelt der Leitfaden zur Durchführung einer Finanzsanktionsprüfung. Er setzt voraus, dass die Grundlagen des allgemeinen Prozesses zur Sanktionsprüfung bekannt sind. Geht eine britische Benennung auf eine UN-Benennung zurück, sind zunächst der Listen-, Regime- und Ausschusskontext des UN-Sicherheitsrats festzuhalten. Bei US-Sanktionsrisiken für ein britisches Unternehmen ist die Abgrenzung zwischen primären und sekundären OFAC-Sanktionen zu beachten. Der Leitfaden ist keine Rechtsberatung. Die richtige Maßnahme im Einzelfall hängt von den anwendbaren Vorschriften, dem UK-Bezug des Unternehmens, dem Sachverhalt und einschlägigen Ausnahmen oder Genehmigungen ab.

UK-Bezug und Regime → Prüfpopulation und Prüfanlass → aktuelle britische Quelle → Prüfung von Identität, Eigentum und Kontrolle → rechtliche Eskalation → Abgrenzung von Meldung und Genehmigung → Nachweise → erneute Prüfung

UK Sanctions List: amtliche Suche und Downloads

1. Die amtliche Suchfunktion der FCDO UK Sanctions List öffnen.¹
2. Die vollständige Liste mit den belastbarsten verfügbaren Angaben zur Person, zum Unternehmen oder Schiff durchsuchen. Die amtliche Suche unterstützt exakte, partielle und unscharfe Treffer; Filter erst nach der ersten breiten Suche anwenden, damit Ergebnisse aus thematischen Regimen nicht ausgeblendet werden.⁷
3. Den amtlichen Eintrag prüfen und veröffentlichte Identifikatoren wie Aliasnamen, Geburts- oder Registrierungsdaten, Staatsangehörigkeit, Anschrift und Referenznummern vergleichen.
4. Einen ähnlichen Namen als möglichen Treffer behandeln, bis die Identität im internen Prüfprozess geklärt ist.
5. Bei einem Unternehmen britische Regeln zu Eigentum und Kontrolle getrennt beurteilen; die Abwesenheit von der Liste ist keine Freigabeentscheidung.
6. Eingabedaten, Quelle, Zeitpunkt, geprüfte Identifikatoren, Ergebnis und Begründung des Analysten aufbewahren. Entscheidungen über das Einfrieren, Melden, Genehmigen oder die Geschäftsbeziehung sind an die befugte Stelle weiterzuleiten.

Amtliche Abfrage und kommerzielle Prüfsoftware erfüllen unterschiedliche Aufgaben

UK-Sanktionsregime, Vorschriften und „sanktionierte Länder“

Eine hinreichend präzise allgemeingültige Liste „vom Vereinigten Königreich sanktionierter Länder“ gibt es nicht. Britische Regime können länderbezogen oder thematisch sein und unterschiedliche Finanz-, Handels-, Transport- oder Einreisebeschränkungen vorsehen. Die Verbindung eines Landes mit einem Regime bedeutet nicht, dass jede damit verbundene Person, jedes Unternehmen oder jede Transaktion verboten ist. Ausgangspunkt sind die aktuellen UK-Sanktionsregime; anschließend sind die anwendbare Vorschrift und die amtlichen Hinweise zu prüfen.⁶

Mit dem UK-Bezug beginnen, nicht mit dem Prüftool

Britische Finanzsanktionen gelten im Hoheitsgebiet des Vereinigten Königreichs sowie für britische Personen unabhängig von ihrem Aufenthaltsort. Dazu gehören britische Staatsangehörige und nach britischem Recht gegründete juristische Personen einschließlich ihrer Niederlassungen.³ Dies ist der Ausgangspunkt, aber keine vollständige Antwort für jede grenzüberschreitende Beziehung.

Vor der Konfiguration einer Liste oder eines Abgleichsschwellenwerts ist festzuhalten:

• welcher Rechtsträger, welche Niederlassung, welcher Mitarbeiter oder Beauftragte beteiligt ist;
• wo sich die Tätigkeit, der Kunde, die Gegenpartei, die Gelder, Waren oder Dienstleistungen befinden;
• welches britische Sanktionsregime und welche Beschränkung anwendbar sein könnten;
• ob es um Finanzsanktionen, Handelssanktionen oder eine andere Maßnahme geht; und
• wer für die rechtliche Auslegung, die operative Absicherung und die endgültige Entscheidung zuständig ist.

OFSI ist für die Umsetzung und Durchsetzung von Finanzsanktionen zuständig. Bei Handelssanktionen können je nach Maßnahme OTSI, HMRC oder eine andere Behörde zuständig sein. Das interne Verfahren sollte daher die einschlägige Beschränkung bestimmen, statt jeden Trefferhinweis automatisch als OFSI-Fall zu behandeln.⁶

Festlegen, wer in die britische Sanktionsprüfung einbezogen wird

Die Prüfpopulation sollte sich aus den Produkten, dem Risikoprofil und der genehmigten Richtlinie des Unternehmens ergeben. Je nach Tätigkeit kann sie Folgendes umfassen:

Hier geht es um die Gestaltung der Prüfpopulation, nicht um die Behauptung, dass jedes Unternehmen jede Kategorie bei jedem Ereignis prüfen muss. Die FCA-Leitlinien für Unternehmen in ihrem Aufsichtsbereich behandeln Kunden, Gegenparteien und Zahlungen und erwarten Systeme, die Art, Größe und Risiko des Unternehmens entsprechen.⁵ Die SRA-Leitlinien betrachten SRA-regulierte Unternehmen aus einer anderen branchenspezifischen Perspektive.¹⁰

Die detaillierte Gestaltung einer Lieferantenrichtlinie erläutert der Leitfaden für die Sanktionsprüfung Dritter. Zahlungsinstitute finden einen eigenen ereignisbasierten Prüfprozess für Zahlungen.

Was die UK Sanctions List enthält — und was nicht

Die vom Foreign, Commonwealth & Development Office veröffentlichte UK Sanctions List ist die einzige Quelle für britische Sanktionslistungen. Die OFSI Consolidated List wurde am 28. Januar 2026 eingestellt.² Prozesse, Anbieterkonfigurationen oder Richtlinien, die noch die alte Listenbezeichnung verwenden, sollten geprüft und korrigiert werden.

Dies bedeutet nicht, dass die UK Sanctions List jede Sanktionsfrage beantwortet. Um die jeweilige Beschränkung zu verstehen, müssen Teams weiterhin die Vorschriften und Leitlinien des anwendbaren Regimes heranziehen. Die britische Regierung veröffentlicht für bestimmte Beschränkungen zudem gesondertes Material, darunter zu Unternehmen, die im Rahmen des Russland-Regimes bestimmten Finanz- und Investitionsbeschränkungen unterliegen.²

Eine zuständige Stelle sollte amtliche Änderungen überwachen und sie mit den betroffenen Datensätzen verbinden. Mögliche Prüfanlässe sind:

• Onboarding oder Freigabe einer neuen Geschäftsbeziehung;
• ein neuer Eigentümer, eine neue kontrollierende Person, ein neuer Zahlungsempfänger, Begünstigter oder eine neue Gegenpartei;
• eine wesentliche Änderung verlässlicher Identifikationsdaten;
• eine amtliche Benennung, Änderung oder Aufhebung;
• ein relevantes Zahlungs-, Transaktions-, Dienstleistungs- oder Lieferereignis; und
• eine planmäßige Neubewertung nach der internen Richtlinie.

Dabei handelt es sich um Optionen zur Gestaltung der Kontrolle. Die richtige Kombination und der richtige Zeitpunkt hängen vom rechtlichen Anwendungsbereich, der Tätigkeit und dem Aufsichtskontext des Unternehmens ab.

Ist die OFSI- oder HM-Treasury-Sanktionsliste noch aktuell?

Nein. Die frühere OFSI Consolidated List wurde am 28. Januar 2026 geschlossen; ihre alte Suchfunktion ist auf diesem Stand eingefroren. „OFSI sanctions list“, „HMT sanctions list“ und „HM Treasury sanctions list“ sind historische oder umgangssprachliche Begriffe, wenn aktuelle britische Listungsdaten gemeint sind. Die aktuelle Quelle ist die FCDO UK Sanctions List.²¹¹

OFSI bleibt zuständig: Die Behörde gehört zu HM Treasury und setzt britische Finanzsanktionen durch Hinweise, Genehmigungen, Meldungen und zivile Durchsetzung um. FCDO verantwortet Sanktionspolitik, Regime und Benennungen. Die Umstellung änderte den Herausgeber der Listungsdaten, nicht die Aufgaben von OFSI.⁶

Einen möglichen UK-Sanktionstreffer untersuchen

Ein Trefferhinweis beweist nicht, dass die geprüfte Person oder das geprüfte Unternehmen mit einer benannten Person oder Organisation übereinstimmt. OFSI empfiehlt, die verfügbaren Informationen zu vergleichen. Dazu können Aliasnamen, Geburtsdaten, Staatsangehörigkeiten, Reisepass- oder nationale Identifikationsdaten und Anschriften gehören.³

Ein kontrollierter Prüfablauf umfasst:

1. Exakte Eingabedaten, Quellenergebnis und Zeitpunkt der Prüfung aufbewahren.
2. Rolle der Partei in der Kundenbeziehung oder Tätigkeit bestätigen.
3. Verlässliche Identifikatoren vergleichen, nicht nur den Namen.
4. Abweichungen und fehlende Daten dokumentieren.
5. Einen wahrscheinlichen oder noch ungeklärten Treffer mit einer benannten Person oder Organisation an die befugte Compliance- oder Rechtsfunktion eskalieren.

Das detaillierte Nachweismodell beschreibt der Leitfaden zur Dokumentation einer Untersuchung von Sanktionstreffern. Die Kalibrierung des Abgleichs und wiederkehrende falsch positive Treffer behandelt der Leitfaden zur Verringerung von Fehlalarmen.

Eine Suche ohne Treffer klärt Eigentum und Kontrolle nicht

Ein Unternehmen kann Finanzsanktionen unterliegen, obwohl sein Name nicht auf der UK Sanctions List steht. Nach den OFSI-Leitlinien ist dies möglich, wenn eine gelistete Person das Unternehmen unmittelbar oder mittelbar besitzt oder kontrolliert.³

Die britische Analyse geht über einen Namensabgleich oder eine gewöhnliche AML-Prüfung wirtschaftlich Berechtigter hinaus. Sie kann Folgendes umfassen:

• mehr als 50 % der Anteile oder Stimmrechte;
• das Recht, die Mehrheit des Leitungsorgans zu bestellen oder abzuberufen; oder
• Umstände, unter denen vernünftigerweise zu erwarten ist, dass eine Person dafür sorgen kann, dass die Geschäfte des Unternehmens nach ihrem Willen geführt werden.

Diese Fragen hängen vom konkreten Sachverhalt ab. Ein AML-Schwellenwert für wirtschaftliches Eigentum darf nicht automatisch angewandt, ein Maßstab aus einer anderen Rechtsordnung nicht ungeprüft übernommen und Kontrolle nicht allein aus einer Beziehung abgeleitet werden. Der Leitfaden zu Eigentum und Kontrolle im Sanktionsrecht enthält einen vertieften Vergleich. Bei unklarer Sachlage ist Rechtsberatung einzuholen.

Was geschieht, wenn sich ein Sanktionsverdacht erhärtet?

Für Unternehmen unter FCA-Aufsicht unterscheiden die FCA-Leitlinien zwischen Prüfung und zugrunde liegender rechtlicher Pflicht. Eine wirksame und aktuelle Kontrolle kann dazu beitragen, Verstöße gegen britische Sanktionen zu vermeiden.⁵ Diese aufsichtsrechtliche Aussage darf nicht ohne weitere Prüfung auf andere Bereiche übertragen werden.

Ein interner Prozess sollte folgende Entscheidungen trennen:

1. Prüfergebnis: Handelt es sich um einen wenig belastbaren möglichen Treffer, eine wahrscheinliche Übereinstimmung mit einer benannten Partei oder eine geklärte Identität?
2. Operative Reaktion: Soll der betroffene Ablauf nach der internen Richtlinie angehalten oder eskaliert werden, während der Sachverhalt geprüft wird?
3. Rechtliche Bewertung: Welches Verbot, welche Ausnahme, welche Genehmigung oder sonstige Regel gilt für die Partei, das Vermögen oder die Tätigkeit?
4. Sanktionsmeldung: Entsteht eine Meldepflicht, für wen und gegenüber welcher Behörde?
5. AML- oder Aufsichtsmeldung: Ist eine gesonderte Verdachtsmeldung oder Meldung an die Aufsichtsbehörde relevant?

Nach den OFSI-Leitlinien erfüllt eine Meldung an eine Aufsichtsbehörde oder die Abgabe einer Verdachtsmeldung keine gesonderte Meldepflicht im Zusammenhang mit Finanzsanktionen.³ Die Leitlinien erklären außerdem, dass Meldepflichten für bestimmte Verpflichtete unter festgelegten Umständen gelten – nicht für jeden Trefferhinweis jedes Unternehmens.

Eine Genehmigung erlaubt eine Tätigkeit nur im Rahmen ihrer Rechtsgrundlage und ihrer Bedingungen. Sie darf nicht als allgemeine Freigabe der gesamten Geschäftsbeziehung oder Transaktion beschrieben werden. Komplexe Fragen zu Verboten, dem Einfrieren von Vermögenswerten, Dienstleistungen, Ausnahmen, Genehmigungen und Meldungen erfordern die anwendbaren Vorschriften und gegebenenfalls Rechtsberatung.

Nachweise aufbewahren und erneute Prüfungen reproduzierbar machen

Anhand eines belastbaren britischen Prüfnachweises sollte eine andere Person Folgendes rekonstruieren können:

• die geprüfte Partei und ihre Rolle;
• die genauen Eingabedaten;
• die amtliche oder kommerzielle Quelle und das maßgebliche Ergebnis;
• die verglichenen Identifikatoren und noch fehlenden Informationen;
• Nachweise zu Eigentum oder Kontrolle;
• Begründung und Einordnung durch den Analysten;
• Eskalation, Entscheidung und Freigabe;
• das operative Ergebnis; und
• Datum, Uhrzeit und Verlauf späterer Prüfungen.

Die FCA nennt für beaufsichtigte Unternehmen unter anderem schlechte Kalibrierung, Bearbeitungsrückstände, unzureichende Kunden- oder Eigentumsdaten und eine ungenügende Kontrolle externer Systeme als Schwächen.⁸ Ein Unternehmen, das einen Anbieter nutzt, sollte daher Quellenaktualisierungen, Konfiguration, Datenzuordnung, Trefferbearbeitung, Zuständigkeit für Warteschlangen, Tests und Fehlerbehebung verstehen. Die Auslagerung eines technischen Schritts überträgt nicht die rechtliche Verantwortung des Unternehmens.

Einzelne amtliche Abfrage oder wiederkehrende Prüfung

Nach der Festlegung von rechtlichem Anwendungsbereich, Prüfpopulation, Prüfanlässen und Eskalationsregeln kann Technik die genehmigte Kontrolle auf verschiedenen Wegen ausführen. Ein Prüfportal kann Einzelprüfungen unterstützen, eine CSV-Batch-Prüfung einen festgelegten Bestand abdecken, eine API die Prüfung mit einem Onboarding- oder Zahlungsereignis verbinden und ein konfiguriertes Monitoring genehmigte Datensätze bei maßgeblichen Änderungen an unterstützten Quellen oder bereitgestellten Daten erneut zur Prüfung vorlegen.

Diese Wege entscheiden weder, wer geprüft werden muss, noch welche rechtliche Maßnahme erforderlich ist. Sie sollten in einen einheitlichen Fall- und Nachweisprozess münden.

Checklynx unterstützt Sanktionsprüfungen über Prüfportal, CSV-Batch, API, Fallbearbeitung, Prüfnachweise und konfiguriertes Monitoring. Sobald die britische Prüfpopulation und die Kontrollanforderungen feststehen, stehen weitere Informationen auf der Seite zur Sanktionsprüfung mit Checklynx bereit.

Checkliste für britische Sanktionsprüfungen

Häufig gestellte Fragen

Was ist der Sanctions and Anti-Money Laundering Act 2018?

SAMLA ist ein Rahmengesetz, das Befugnisse für britische Sanktionsvorschriften und den zugehörigen gesetzlichen Rahmen schafft. Es umfasst nicht das gesamte britische Sanktionsrecht. Wenn der genaue Wortlaut oder der Änderungsstand relevant ist, sollte die aktuelle geänderte Fassung auf legislation.gov.uk verwendet werden.⁴

Sagt SAMLA selbst, ob eine Transaktion verboten ist?

In der Regel nicht für sich genommen. Zunächst sind das anwendbare Sanktionsregime und die einschlägige Vorschrift zu bestimmen. Anschließend müssen die aktuellen gesetzlich vorgesehenen oder behördlichen Hinweise und der Sachverhalt geprüft werden. Die Vorschrift enthält das unmittelbar anwendbare Verbot, den Anwendungsbereich, Ausnahmen, Genehmigungsgründe und etwaige Meldepflichten.⁶³

Ist die UK Sanctions List das Gesetz?

Nein. Sie ist die aktuelle amtliche Quelle für britische Sanktionslistungen. Der anwendbare Rechtsrahmen bestimmt, was verboten, vorgeschrieben, ausgenommen oder genehmigungsfähig ist. Ein Listenergebnis erfordert weiterhin eine Identitätsprüfung und, soweit relevant, eine Analyse von Eigentum und Kontrolle.²⁷

Ist OFSI für alle britischen Sanktionen zuständig?

Nein. OFSI setzt britische Finanzsanktionen in seinem Zuständigkeitsbereich um und vollzieht sie zivilrechtlich. FCDO, DBT, OTSI, ECJU, HMRC, Department for Transport, Home Office und weitere Stellen haben jeweils eigene Aufgaben bei Sanktionspolitik, Listung, Umsetzung oder Durchsetzung.³⁹

Wie prüfe ich, ob SAMLA geändert wurde?

Die aktuelle geänderte Fassung und die Angaben zu Änderungen und Status auf legislation.gov.uk verwenden, statt sich auf eine ursprüngliche Fassung von 2018 oder eine undatierte kommerzielle Zusammenfassung zu verlassen.⁴

Wo kann ich die aktuelle UK Sanctions List durchsuchen?

Die amtliche Suchfunktion der UK Sanctions List des FCDO verwenden. Den Datensatz und die verfügbaren Identifikatoren prüfen, statt allein nach Namensähnlichkeit zu entscheiden. Die frühere OFSI Consolidated List wurde am 28. Januar 2026 eingestellt.²

Ist die OFSI-Sanktionsliste noch aktuell?

Nein. Die OFSI Consolidated List wurde am 28. Januar 2026 geschlossen; ihre alte Suche ist auf diesem Stand eingefroren. OFSI setzt weiterhin britische Finanzsanktionen um, die aktuelle Quelle für Listungen ist jedoch die FCDO UK Sanctions List.²¹¹

Ist die HM-Treasury-Sanktionsliste dasselbe wie die UK Sanctions List?

„HM Treasury sanctions list“ oder „HMT sanctions list“ sind heute historische oder umgangssprachliche Bezeichnungen für Listungsdaten. Für aktuelle Listungen ist die FCDO UK Sanctions List zu verwenden; OFSI als Teil von HM Treasury behält seine Aufgaben bei Hinweisen, Genehmigungen, Meldungen und Durchsetzung.

Beweist ein Treffer in der UK Sanctions List, dass die Person sanktioniert ist?

Nein. Das Ergebnis ist anhand verlässlicher Identifikatoren wie Aliasnamen, Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit, Anschrift und Dokumentdaten zu prüfen. Ein ähnlicher Name ist ein möglicher Treffer, kein Identitätsnachweis.³

Bedeutet eine Suche ohne Treffer, dass die Partei freigegeben ist?

Nein. Beschränkungen ohne unmittelbaren Listungsbezug, weitere Beteiligte sowie Eigentum oder Kontrolle können weiterhin relevant sein. FCDO weist außerdem darauf hin, dass die Nutzung der Suchfunktion die Sorgfaltspflichten nicht mindert.⁷

Gibt es eine kostenlose amtliche UK-Sanktionsabfrage?

Ja. Der FCDO-Dienst ermöglicht eine kostenlose amtliche Abfrage. Er findet Datensätze der UK Sanctions List; er bestätigt keine Identität, klärt weder Eigentum noch Kontrolle und bestimmt nicht die rechtliche Reaktion.¹

Wann sollte ich Screeningsoftware statt der amtlichen Suche verwenden?

Die amtliche Suche ist der direkte Weg für eine manuelle Abfrage britischer Listungen. Prüfsoftware kann ein Unternehmen dabei unterstützen, seine freigegebene Kontrolle wiederholt über Prüfportal, Batch, API oder Monitoring auszuführen und Nachweise der Trefferprüfung aufzubewahren. Keiner der Wege ersetzt das anwendbare Recht oder die endgültige Entscheidung des Unternehmens.

Kann ein nicht gelistetes Unternehmen trotzdem britischen Finanzsanktionen unterliegen?

Ja. Nach den OFSI-Leitlinien können Finanzsanktionen für ein nicht gelistetes Unternehmen gelten, das unmittelbar oder mittelbar im Eigentum oder unter der Kontrolle einer gelisteten Person steht.³

Welche Länder werden vom Vereinigten Königreich sanktioniert?

Darauf gibt es keine zuverlässige allgemeingültige Ja-Nein-Antwort. Britische Regime umfassen länderbezogene und thematische Programme mit unterschiedlichen Finanz-, Handels-, Transport- und Einreisebeschränkungen. Maßgeblich sind die aktuelle FCDO-Regimesammlung und die anwendbare Vorschrift, nicht eine statische Ländertabelle.⁶