Leitfäden
Leitfaden zur AML-Compliance
AML-Compliance ist eine operative Disziplin und keine einzelne Prüfung. Ein praxisnahes Programm verbindet Risikobewertung, Kundenprüfung, Screening, Monitoring, Prüfung, Eskalation und Nachweisaufbewahrung mit den Produkten, Kunden und Rechtsräumen der Organisation. Der MLRO und das gesamte Compliance-Team benötigen klare Verantwortlichkeiten, aktuelle Richtlinien und eine belastbare Methode, um die Bewertung potenzieller Risiken nachzuweisen. Dieser Leitfaden bündelt bestehende Checklynx-Ressourcen zu AML-Grundlagen, 6AMLD, ISO 37001, MLRO-Aufgaben, internationalen Leitlinien, FATF-Entwicklungen und Stapel-Screening. Er hilft Teams, einen risikobasierten Workflow einzuordnen und die für ihre aktuelle Kontrollumgebung wichtigsten Unterlagen zu identifizieren. Dabei bleiben Rollen, Überprüfungen und Eskalationswege für die verantwortlichen Personen nachvollziehbar und klar dokumentiert sowie intern zugeordnet.