Un cliente le envía una licencia de OFAC y le pide que autorice un pago. La licencia menciona a Lukoil, igual que la alerta de sanciones. ¿Basta con eso para aprobarlo?
Falta saber a qué corresponde el pago. Negociar una venta, mantener una estación de servicio en funcionamiento y operar con determinadas empresas búlgaras son actividades amparadas por autorizaciones distintas. Que aparezca el mismo nombre de empresa no significa que esas autorizaciones sean intercambiables.
OFAC publicó tres actualizaciones relevantes en octubre de 2026: las licencias generales 128D y 130B el 15 de octubre, y la 131K el 21 de octubre. Esto es lo que conviene revisar antes de utilizarlas como fundamento de una operación.
Revisado el 25 de octubre de 2026. Las fechas que figuran a continuación corresponden a estas versiones. Antes de actuar, consulte la página actual del programa de OFAC sobre Rusia por si se han sustituido.
GL 131K: negociar una venta no es lo mismo que completarla
La licencia general 131K ampara determinadas negociaciones y contratos sujetos a condición para la venta, enajenación o transferencia de Lukoil International GmbH y de las entidades que define. La ejecución del contrato debe quedar expresamente condicionada a una autorización independiente de OFAC. Por tanto, la firma de un acuerdo que cumpla esas condiciones no permite, por sí sola, completar la operación.
La licencia también permite, de forma separada, determinadas actividades de mantenimiento o de cese ordenado de operaciones. Su plazo termina a las 00:01, hora estándar del este de Estados Unidos, del 21 de noviembre de 2026. Excluye las transferencias a personas o cuentas en Rusia y mantiene restricciones relativas a otras partes bloqueadas y bienes bloqueados, con las excepciones que establece.
El equipo que gestione la operación debe identificar primero en qué fase se encuentra: negociación, contrato sujeto a condición que cumpla los requisitos, mantenimiento o cierre de la venta. Registre el apartado en el que se basa para esa fase. La aprobación para negociar no debe convertirse en una aprobación para cerrar la venta.
GL 128D: estaciones de servicio fuera de Rusia
La licencia general 128D se refiere a las entidades de Lukoil International que define y a las actividades necesarias para adquirir bienes o servicios de estaciones de servicio físicas situadas fuera de Rusia, o para su mantenimiento, explotación o cese ordenado de operaciones. Su vigencia termina a las 00:01, hora de verano del este de Estados Unidos, del 24 de abril de 2027.
También incluye una autorización específica relativa a cuentas bloqueadas utilizadas para las actividades amparadas. Sus exclusiones comprenden las transferencias a personas o cuentas en Rusia, las prohibiciones indicadas de las Directivas 2 y 4 y las operaciones con otras personas bloqueadas que seguirían prohibidas, salvo autorización independiente.
Una factura con la dirección de una estación de servicio es un punto de partida. Compruebe la entidad contratante, el servicio realmente prestado y el destino del dinero. Si se trata de otra actividad del grupo o de un recorrido distinto del pago, hace falta una evaluación específica.
GL 130B: empresas búlgaras identificadas y filiales que cumplan los requisitos
La licencia general 130B ampara operaciones prohibidas por la Orden Ejecutiva 14024 en las que intervengan cuatro empresas: Lukoil Neftohim Burgas JSC, Lukoil Bulgaria EOOD, Lukoil Aviation Bulgaria EOOD y Lukoil Bulgaria Bunker EOOD. Su alcance también incluye las entidades que cumplan el criterio de participación de al menos el 50 % establecido en la licencia, ya sea directa o indirecta, individual o agregada.
El plazo termina a las 00:01, hora de verano del este de Estados Unidos, del 24 de abril de 2027. Se mantienen otras prohibiciones, incluidas las relativas a partes bloqueadas que queden fuera del alcance definido, salvo autorización independiente.
Contraste la entidad jurídica y la documentación pertinente sobre su titularidad con la licencia. Estar en Bulgaria o pertenecer al grupo Lukoil no basta para que una operación quede amparada.
Qué debe constar en el expediente de la operación
Evite una nota de aprobación que se limite a decir «se aplica la licencia de OFAC». Quien retome el caso mañana debería poder entender la justificación sin reconstruir toda la investigación.
| Registro | Qué debe explicar |
|---|---|
| Partes | Quién interviene, cómo se resolvieron las coincidencias potenciales y qué documentación sobre titularidad se revisó |
| Actividad | Qué se suministra, firma, paga o transfiere, incluida la fase de cualquier venta |
| Fundamento de la autorización | La versión de la licencia, el apartado pertinente y por qué los hechos encajan en su alcance |
| Recorrido del pago | Origen, destino, intermediarios y restricciones que puedan afectarles |
| Fechas | Momento previsto de ejecución frente al vencimiento exacto y su zona horaria |
| Cuestiones pendientes | Otras restricciones aplicables, datos que faltan y autorizaciones independientes necesarias |
| Aprobación | Quién tomó la decisión, documentación de respaldo y cambios que exigirían una nueva revisión |
Por ejemplo, una adquisición propuesta puede implicar hoy el pago de una factura por trabajos de diligencia debida y, más adelante, el pago del precio de compra. Son actividades distintas. La aprobación de la primera debe identificar su fundamento y dejar la segunda para cuando se disponga de los datos y autorizaciones necesarios.
También hay que considerar los demás regímenes aplicables. Una autorización de OFAC no demuestra que la operación cumpla los requisitos del Reino Unido, la UE u otros que afecten a las partes y a la cadena de pago. Nuestro artículo sobre OFAC y OFSI explica el procedimiento general de control, incluido el mantenimiento de un registro de licencias.
Conserve el resultado del cribado y explique la autorización
No elimine del expediente una coincidencia de sanciones porque una actividad concreta pueda estar autorizada. Conserve la investigación de identidad y documente después la autorización en la que se basa la operación propuesta.
El cribado de sanciones de Checklynx ayuda a los equipos a contrastar las partes facilitadas con las fuentes configuradas. Los resultados agrupados y los perfiles enriquecidos permiten comparar las coincidencias potenciales y facilitan la revisión de identidad. Contrastar una licencia con el contrato, las instrucciones de pago y la legislación aplicable sigue siendo una responsabilidad separada.
Cuando alguien pide que se autorice un pago, la respuesta útil explica qué actividad está amparada, por qué versión de la licencia y bajo qué condiciones. Si cambia una parte, el recorrido del pago o la fecha de ejecución, revise esa respuesta antes de proceder.