Sanciones de la OFAC y lista SDN: sanciones primarias y secundarias

Los Specially Designated Nationals (SDN), o nacionales especialmente designados, son personas y organizaciones designadas por la Office of Foreign Assets Control del Departamento del Tesoro estadounidense conforme a programas de sanciones de Estados Unidos. La OFAC los publica en la Specially Designated Nationals and Blocked Persons List, conocida como lista SDN.¹

La lista SDN es una lista estadounidense de la OFAC. «SDN» no es un nombre genérico para toda parte sancionada ni para cualquier lista de sanciones. Un resultado de búsqueda tampoco demuestra que la persona o entidad analizada sea la que figura en la lista.

La OFAC no publica una lista definitiva de «países sancionados». Administra programas que van desde restricciones amplias de orientación geográfica hasta medidas selectivas, temáticas, sectoriales o basadas en listas. Para consultar nombres y registros, utilice el buscador oficial de listas y el Sanctions List Service. Para un país o región, consulte Sanctions Programs and Country Information, la normativa y las autorizaciones aplicables.²

El país, la nacionalidad, la residencia o el lugar de constitución no determinan por sí solos la restricción aplicable ni el resultado para un cliente u operación.

¿Qué es la OFAC?

La Office of Foreign Assets Control (OFAC) forma parte del Departamento del Tesoro de Estados Unidos. Administra y aplica sanciones económicas y comerciales basadas en objetivos estadounidenses de política exterior y seguridad nacional.³

Las sanciones de la OFAC pueden dirigirse a países, regímenes, personas, organizaciones, sectores y actividades. El programa y la normativa aplicables determinan las restricciones; no existe una única consecuencia jurídica para todos sus registros.

¿Qué son las sanciones secundarias?

Las sanciones secundarias son medidas específicas de un programa que pueden exponer a determinadas personas no estadounidenses a consecuencias sancionadoras de Estados Unidos por conductas concretas, incluso sin el mismo nexo directo con Estados Unidos que activa una prohibición primaria. No extienden todas las prohibiciones de la OFAC a todas las empresas extranjeras ni crean una prueba o consecuencia universal.⁴

Según la base jurídica aplicable, las consecuencias pueden incluir bloqueo, medidas sin bloqueo o restricciones para abrir o mantener cuentas corresponsales o payable-through en Estados Unidos. Antes de alcanzar una conclusión deben comprobarse la ley, la orden ejecutiva, la normativa, la determinación, la orientación del programa, los hechos y las autorizaciones aplicables.⁵

Sanciones primarias frente a secundarias

Es una comparación explicativa, no una taxonomía legal universal. Algunas prohibiciones directas también pueden alcanzar conductas de personas no estadounidenses, como hacer que una persona estadounidense infrinja las sanciones o eludir normas aplicables. Las bases jurídicas de las sanciones secundarias pueden crear, por separado, una exposición adicional específica del programa.⁴

Cómo identificar la base jurídica de las sanciones secundarias aplicable

Revisado: 12 de septiembre de 2026.

Por ejemplo, una base jurídica vigente relativa a Rusia, la EO 14024 modificada por la EO 14114, puede exponer a determinadas entidades financieras extranjeras a medidas por operaciones o servicios especificados relacionados con la base militar-industrial rusa. La OFAC explica que las consecuencias pueden incluir bloqueo o restricciones sobre cuentas corresponsales, mientras que una actividad autorizada o exenta puede cambiar el análisis.⁵ Es un ejemplo de un programa, no una definición mundial de sanciones secundarias.

¿Qué es la lista SDN de la OFAC?

La lista SDN identifica personas, empresas, grupos y otros objetivos designados, además de buques y aeronaves bloqueados. Los bienes e intereses en bienes de las personas incluidas en la lista SDN que se encuentren en Estados Unidos o en posesión o bajo el control de personas estadounidenses quedan generalmente bloqueados. Las personas estadounidenses tienen generalmente prohibido operar con las personas incluidas en la lista, con sujeción a la normativa, las licencias y las autorizaciones aplicables.¹

La OFAC indica que la lista incluye personas y empresas pertenecientes o controladas por países objetivo, o que actúan por su cuenta, además de partes designadas en programas no vinculados a un país.¹ No tiene un calendario predeterminado de actualización.⁶

¿Dónde se encuentra y consulta la lista SDN vigente?

Utilice el Sanctions List Service de la OFAC para las descargas vigentes y la búsqueda oficial.⁷ La herramienta usa lógica difusa y puede devolver posibles coincidencias de la lista SDN y las listas no SDN.

La OFAC no recomienda un umbral universal de coincidencia. Cada organización debe configurar e investigar los resultados conforme a su evaluación del riesgo, obligaciones y procedimientos.⁸

Lista SDN frente a listas no SDN de la OFAC

La lista SDN es, en general, una lista de bloqueo. La OFAC también mantiene listas no SDN con restricciones distintas y más específicas. Un registro no resuelve la cuestión jurídica sin identificar la lista, el programa, la normativa y los hechos.

¿Publica la OFAC una lista de países sancionados?

No. La OFAC afirma que no mantiene una lista concreta de países con los que las personas estadounidenses no puedan hacer negocios.² Algunos programas son amplios y geográficos; otros se dirigen a personas, entidades, sectores o actividades concretas en distintas jurisdicciones. No todos exigen bloqueo, y la existencia de un programa asociado a un país no significa que todas las personas o empresas vinculadas a él estén sancionadas.

Utilice el índice vigente de la OFAC en lugar de una tabla de países copiada. Los programas, las restricciones y las autorizaciones cambian. Este navegador de fuentes se verificó por última vez el 11 de septiembre de 2026.

Programas amplios, selectivos y sin bloqueo

Los programas de la OFAC pueden ser amplios o selectivos y utilizar bloqueos, restricciones comerciales o prohibiciones más limitadas sobre actividades.⁹ Una etiqueta de programa vincula un registro con su contexto, pero no sustituye a la normativa, los hechos ni las autorizaciones aplicables.¹⁰ Consulte tipos de sanciones y restricciones relacionadas para comparar bloqueos, rechazos, congelaciones de activos y medidas no basadas en listas.

Del resultado de la lista SDN a la decisión sobre sanciones

Para investigar una posible coincidencia, la OFAC aconseja identificar la lista y el programa pertinentes, comparar la entrada completa y los identificadores disponibles, obtener más información cuando sea necesario y aplicar los procedimientos propios de la organización.¹¹ Consulte la guía práctica del cribado de sanciones para conocer el proceso más amplio de investigación y documentación.

Una posible coincidencia no confirma la identidad SDN

Los nombres pueden compartirse, transliterarse, abreviarse o registrarse de forma incompleta. Evalúe la coincidencia mediante identificadores como fecha y lugar de nacimiento, domicilios, nacionalidad, números de identificación y datos de la entidad.

Incluso una coincidencia de identidad probable no determina la actuación jurídica. También deben considerarse el programa, la normativa, los hechos que determinan la jurisdicción, las autorizaciones, las exenciones y las licencias. El software puede facilitar este trabajo, pero no sustituye esa determinación.

Persona incluida en la lista SDN frente a entidad que es propiedad de personas bloqueadas

Una entidad puede considerarse bloqueada conforme a la 50 Percent Rule aunque no figure en la lista SDN. La OFAC establece que una entidad cuya propiedad directa o indirecta, individual o agregada, corresponda en un 50 % o más a personas bloqueadas se considera bloqueada.¹²

Es un análisis de titularidad, no un resultado por nombre. Una titularidad inferior al 50 %, o el control sin dicha titularidad, no bloquea automáticamente a la entidad únicamente en virtud de esta regla. Consulte titularidad y control en materia de sanciones para conocer por separado los conceptos de Estados Unidos, el Reino Unido y la UE.

SDN no significa toda persona sancionada

La UK Sanctions List es la fuente británica vigente de designaciones.¹³ Las medidas restrictivas de la UE se derivan de actos jurídicos de la Unión y se aplican dentro de su marco y de los Estados miembros.¹⁴ Consulte implicaciones de la OFAC y la OFSI para los equipos de cumplimiento.

Proceso controlado de cribado de la OFAC

Qué significan las sanciones secundarias para una empresa británica o de la UE

La exposición a sanciones secundarias estadounidenses y las obligaciones conforme al Derecho británico o de la UE son cuestiones distintas. Una empresa británica no debe inferir que toda restricción de la OFAC se aplica automáticamente como Derecho británico. La guía británica sobre Protection of Trading Interests aborda actualmente determinadas medidas extraterritoriales estadounidenses relativas a Irán y Cuba; no responde a todos los programas de sanciones secundarias.¹⁵

El Blocking Statute de la UE se aplica a operadores de la UE y a las leyes incluidas en su anexo, actualmente determinadas medidas estadounidenses relativas a Cuba e Irán. Contiene mecanismos de notificación, prohibición de cumplimiento, recuperación y autorización dentro de su ámbito; no es una norma británica ni un mecanismo universal para resolver conflictos.¹⁶

Si un caso concreto plantea requisitos transfronterizos potencialmente incompatibles, determine cada perímetro jurídico y obtenga asesoramiento especializado. Consulte la guía de cribado de sanciones del Reino Unido para el marco operativo británico.

¿Puede el cribado detectar el riesgo de sanciones secundarias?

El cribado puede identificar posibles coincidencias entre las personas, empresas, titulares reales conocidos, contrapartes y activos admitidos cuyos datos se hayan aportado, y conservar el contexto disponible de la fuente. No determina por sí solo si los bienes, los servicios, el uso final, el sector, la geografía, la importancia de la operación o el nexo jurídico activan una base jurídica de sanciones secundarias.

Un proceso práctico debe:

1. determinar qué regímenes y fuentes son pertinentes;
2. comprobar las partes pertinentes cuyos datos se hayan facilitado frente a fuentes vigentes;
3. investigar las posibles coincidencias mediante los identificadores disponibles;
4. considerar las reglas aplicables de titularidad y control; y
5. elevar la documentación conforme a los procedimientos de la organización para una decisión autorizada del área jurídica o de cumplimiento.

La OFAC recomienda a las organizaciones sujetas a la jurisdicción estadounidense programas de cumplimiento basados en riesgos y adaptados a sus circunstancias. No prescribe un único sistema o umbral de cotejo.¹⁷

Cómo ayuda Checklynx al proceso de cribado

Checklynx puede cribar datos de partes aportados frente a fuentes de sanciones seleccionadas, mostrar posibles coincidencias con el contexto disponible de identidad y fuente y respaldar la revisión, la monitorización y la documentación.

La organización sigue siendo responsable de decidir qué regímenes se aplican, determinar y verificar los hechos pertinentes, analizar la titularidad y el control y establecer si corresponde bloquear, rechazar, solicitar una licencia, comunicar información o adoptar otra medida. Checklynx no toma esas decisiones jurídicas ni garantiza el cumplimiento de las sanciones.

Consulte el cribado de sanciones de Checklynx para generar y revisar posibles coincidencias de forma reproducible y conservar evidencias de las comprobaciones realizadas frente a fuentes seleccionadas de la OFAC y otras autoridades.

Preguntas frecuentes

¿Qué significa SDN?

SDN significa Specially Designated National, o nacional especialmente designado. En plural suele referirse a las partes incluidas en la Specially Designated Nationals and Blocked Persons List de la OFAC.

¿Es la lista SDN igual que la lista de sanciones de la OFAC o de Estados Unidos?

No. La OFAC mantiene la lista SDN y listas no SDN separadas. Las restricciones dependen de la lista, el programa y la normativa pertinentes.

¿Publica la OFAC una lista oficial de países sancionados?

No. Publica información vigente sobre programas y listas, pero no una lista definitiva de países con los que las personas estadounidenses no puedan hacer negocios. El alcance debe comprobarse en las fuentes oficiales actuales.

¿Qué países están sancionados por la OFAC?

La pregunta no puede resolverse de forma segura mediante una lista binaria. Algunos programas son amplios y geográficos; otros se dirigen a personas, entidades, sectores o actividades concretas. Consulte el índice de programas vigente de la OFAC.

¿Estar ubicado en un país con un programa de la OFAC significa que una persona o empresa está sancionada?

No. La ubicación, la nacionalidad, la residencia o la constitución no determinan por sí solas el estatus. Deben analizarse el programa, el registro, la actividad, la titularidad y el nexo estadounidense.

¿Todas las sanciones de la OFAC obligan a bloquear operaciones?

No. Algunos programas conllevan bloqueo y otros imponen prohibiciones más limitadas. La OFAC también distingue el bloqueo del rechazo de una operación; el programa y los hechos determinan la respuesta.

¿Confirma un resultado de búsqueda SDN una coincidencia de sanciones?

No. Las búsquedas difusas pueden devolver posibles coincidencias. Evalúe la identidad mediante el registro oficial completo y los identificadores disponibles antes de considerar el efecto jurídico.

¿Queda fuera de las reglas de bloqueo de la OFAC una empresa no incluida?

No necesariamente. La 50 Percent Rule puede considerar bloqueada una entidad no incluida debido a la propiedad de personas bloqueadas.

¿Se llama SDN a las personas incluidas en listas británicas o de la UE?

No como término jurídico genérico. SDN es un concepto estadounidense de la OFAC. El Reino Unido y la UE mantienen fuentes y marcos jurídicos distintos.

¿Exige la OFAC software automatizado de cribado SDN?

La OFAC recomienda controles de cumplimiento basados en riesgos, pero no prescribe un sistema universal. Las organizaciones deben diseñarlos conforme a sus obligaciones y riesgos.

¿Qué son las sanciones secundarias?

Son medidas específicas de un programa que pueden exponer a determinadas personas no estadounidenses a consecuencias sancionadoras por conductas concretas sin el mismo nexo directo que una prohibición primaria. No extienden todas las normas de la OFAC al mundo ni tienen una consecuencia universal.⁴

¿Cuál es la diferencia entre sanciones primarias y secundarias?

Las prohibiciones directas o primarias se aplican mediante la jurisdicción y las normas pertinentes del programa estadounidense. Las bases jurídicas de las sanciones secundarias pueden generar una exposición adicional y específica para determinadas personas no estadounidenses y conductas. Es una distinción explicativa, no una prueba legal uniforme.⁴

¿Pueden aplicarse sanciones secundarias estadounidenses a empresas británicas?

Potencialmente, según la autoridad estadounidense concreta y los hechos. También deben evaluarse por separado las obligaciones conforme al Derecho británico. Determinadas medidas relativas a Irán y Cuba interactúan con el régimen británico de Protection of Trading Interests, pero este no responde a todos los programas estadounidenses.¹⁵

¿Las sanciones secundarias siempre implican lista SDN o bloqueo?

No. El material oficial reconoce consecuencias de bloqueo, sin bloqueo y bancarias, incluidas restricciones sobre cuentas corresponsales. La autoridad aplicable determina la posible consecuencia.⁴

¿Puede el cribado determinar la exposición a sanciones secundarias?

No. Puede mostrar posibles coincidencias y el contexto de la fuente, pero no resuelve por sí solo la actividad, los bienes, los servicios, el uso final, el sector, la geografía, la importancia de la operación, el nexo aplicable ni la consecuencia jurídica final.