Leitfäden
Leitfaden zum PEP- und UBO-Screening
PEP- und UBO-Screening hilft Organisationen zu verstehen, ob die Ausübung eines öffentlichen Amtes, Eigentumsverhältnisse oder Beziehungen zu verbundenen Parteien ein höheres Finanzkriminalitätsrisiko begründen. Der Prozess erfordert mehr als einen Namensabgleich: Prüfer müssen Rolle, Rechtsraum, Eigentum, nahestehende Personen und die nach ihren Richtlinien erforderlichen Kontrollen bewerten. Gute Aufzeichnungen machen das Ergebnis nachvollziehbar und unterstützen späteres Monitoring oder Eskalationen. Dieser Leitfaden bündelt bestehende Checklynx-Ressourcen zu PEP-Screening, Beispielen für Bürgermeister in Europa und PEP in Spanien sowie zu wirtschaftlich Berechtigten. Nutzen Sie die Sammlung, um Recherche und Prüffragen zu PEP und wirtschaftlich Berechtigten zu strukturieren und die Verantwortung für die finale Risikobewertung zu behalten.