Trump Congela la Aplicación de la FCPA: ¿Qué Significa para el Cumplimiento Normativo Global?
La reciente orden ejecutiva que suspende la aplicación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) ha generado un intenso debate sobre la ética empresarial, la carga regulatoria y la competencia global.
Durante décadas, la FCPA ha sido una pieza clave en la lucha contra la corrupción, impidiendo que las empresas estadounidenses utilicen sobornos para obtener contratos internacionales. Ahora, con su aplicación detenida, las empresas deben evaluar los riesgos y oportunidades, especialmente en relación con el cribado de sanciones y las regulaciones de Prevención de Blanqueo de Capitales (PBC), que siguen plenamente vigentes.
¿Qué es la FCPA y por qué era importante?
La Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de 1977 (FCPA), codificada en 15 U.S.C. §§ 78dd-1, et seq., fue promulgada para prohibir que personas y empresas de EE.UU. sobornen a funcionarios extranjeros con el fin de obtener ventajas comerciales. La ley tiene dos componentes principales:
- Disposiciones Antisoborno – Prohíben que personas, empresas y ciertas organizaciones extranjeras ofrezcan, prometan o realicen pagos a funcionarios extranjeros para influir en decisiones o asegurar contratos.
- Disposiciones Contables – Obligan a las empresas que cotizan en EE.UU. a mantener libros de cuentas precisos y aplicar controles contables internos para evitar fraudes financieros.
En 1998, la FCPA se amplió para incluir a empresas y personas extranjeras que realicen sobornos dentro del territorio de EE.UU. o utilicen su sistema financiero para facilitar pagos corruptos.
La FCPA fue una de las primeras leyes globales contra el soborno, estableciendo estándares de transparencia en los negocios internacionales. A lo largo de los años, su aplicación ha resultado en multas multimillonarias para corporaciones y penas de prisión para ejecutivos involucrados.
Algunos casos notables de la FCPA incluyen:
- Siemens AG (sancionada con $800 millones por sobornos en múltiples países)
- Goldman Sachs (multada con $2.900 millones por el escándalo 1MDB)
- Glencore (multada con $1.100 millones por corrupción y manipulación de mercado)
Con la suspensión de la FCPA, las empresas pueden encontrar menos barreras regulatorias, pero siguen expuestas a otros riesgos normativos, especialmente en relación con las sanciones de la OFAC y las regulaciones de PBC.
¿Por qué el cribado de sanciones y la PBC siguen siendo esenciales?
Aunque la FCPA está congelada, las leyes de sanciones y la PBC siguen plenamente vigentes. La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC), la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN) y otras agencias internacionales continúan monitoreando y sancionando actividades ilícitas.
Riesgos clave que debes considerar:
- Ley Global Magnitsky (GLOMAG) – La OFAC puede seguir sancionando a individuos implicados en corrupción o violaciones de derechos humanos, incluso sin la aplicación de la FCPA.
- Lista SDN – Individuos como Dan Gertler, sancionado por corrupción en la República Democrática del Congo (RDC), siguen incluidos en la lista de la OFAC.
- Regulaciones de PBC – Las instituciones financieras deben seguir presentando Reportes de Actividades Sospechosas (SARs) y realizar diligencia debida reforzada a clientes de alto riesgo, incluyendo Personas Políticamente Expuestas (PEPs).
- Las leyes internacionales contra el soborno siguen vigentes – La Ley Antisoborno del Reino Unido y las Directivas de la UE sobre PBC siguen aplicándose, y las infracciones pueden derivar en investigaciones internacionales.
La Ley de Prevención de la Extorsión Extranjera (FEPA): Cerrando el vacío legal
En julio de 2024, se promulgó la Ley de Prevención de la Extorsión Extranjera (FEPA) para criminalizar el lado "demandante" del soborno extranjero. Mientras que la FCPA se centra en las empresas que pagan sobornos, la FEPA responsabiliza a los funcionarios extranjeros que exigen o aceptan sobornos.
Aspectos clave de la FEPA:
- ¿A quién se aplica? La FEPA se aplica a funcionarios extranjeros (o personas seleccionadas para serlo) que exigen, buscan o aceptan sobornos de empresas o individuos de EE.UU.
- Sanciones: Una violación de la FEPA puede resultar en hasta 15 años de prisión y multas de hasta $250,000 o tres veces el monto del soborno (18 U.S.C. § 1352).
- Diferencia clave con la FCPA: A diferencia de la FCPA, que castiga al que paga el soborno, la FEPA penaliza al que lo recibe.
Aunque la FCPA está en pausa, la FEPA sigue activa, lo que significa que las empresas pueden denunciar esquemas de corrupción para evitar implicaciones legales.
Implicaciones prácticas para las empresas
- Mantén un programa de cumplimiento sólido – La suspensión de la FCPA puede reducir ciertos riesgos legales, pero seguir aplicando controles internos y buenas prácticas evitará problemas futuros.
- El cribado de sanciones de la OFAC es más importante que nunca – Sin la FCPA, las autoridades estadounidenses pueden aumentar las designaciones de sanciones para individuos involucrados en corrupción. Herramientas automatizadas de cribado siguen siendo esenciales para evaluar clientes y socios comerciales.
- La aplicación de la ley contra el soborno a nivel internacional continuará – Es probable que la OCDE, la UE y las autoridades británicas endurezcan la supervisión de los casos de corrupción empresarial.
Conclusión: ¿Qué sigue?
La congelación de la FCPA marca un cambio importante en la política regulatoria de EE.UU., pero no significa que la corrupción ahora esté "libre de riesgos". Las sanciones de la OFAC, las regulaciones de PBC y la FEPA siguen vigentes, y los reguladores internacionales probablemente aumentarán el escrutinio sobre el soborno corporativo.
Para evitar riesgos, debes seguir aplicando cribado de sanciones, controles de PBC y due diligence ético. El panorama financiero global está evolucionando, pero la transparencia y el cumplimiento normativo siempre serán una ventaja competitiva.
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