Trump friert den FCPA ein: Warum das für Sanktionsscreening relevant ist

Trump friert die Durchsetzung des FCPA ein: Was das für die globale Compliance bedeutet

Die jüngste Aussetzung der Durchsetzung des Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) durch executive order hat eine Debatte über Geschäftsethik, regulatorische Belastungen und globalen Wettbewerb entfacht.

Der FCPA ist seit Jahrzehnten ein Eckpfeiler der US-amerikanischen Durchsetzung der Bestechungsbekämpfung und verhindert, dass Unternehmen korrupte Zahlungen zur Sicherung internationaler Geschäftsabschlüsse nutzen. Jetzt, da die Durchsetzung ausgesetzt ist, müssen Unternehmen die Risiken und Chancen abwägen, insbesondere im Hinblick auf die Einhaltung von Sanktionen und die Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML), die weiterhin in vollem Umfang in Kraft sind.

Was ist der FCPA und warum war er wichtig?

Der Foreign Corrupt Practices Act von 1977 (FCPA), kodifiziert in 15 U.S.C. §§ 78dd-1 ff. wurden erlassen, um US-amerikanische Unternehmen und Einzelpersonen an der Bestechung ausländischer Beamter zu hindern. Das Gesetz besteht aus zwei Hauptbestandteilen:

1. Bestimmungen zur Bekämpfung von Bestechung – Verbieten Sie US-Personen, Unternehmen und bestimmten ausländischen Unternehmen, ausländischen Amtsträgern Geld (oder etwas Wertvolles) anzubieten, zu versprechen oder zu zahlen, um Entscheidungen zu beeinflussen oder sich einen unfairen Geschäftsvorteil zu verschaffen.
2. Buchhaltungsbestimmungen – Fordern Sie börsennotierte Unternehmen auf, genaue Bücher und Aufzeichnungen zu führen und interne Buchhaltungskontrollen einzuführen, um betrügerische Transaktionen zu verhindern.

Im 1998 wurde der FCPA ausgeweitet, um ausländische Firmen und Einzelpersonen abzudecken, wenn diese auf US-Territorium Bestechung begehen oder US-Finanzsysteme nutzen, um korrupte Zahlungen zu erleichtern.

Der FCPA war eines der weltweit ersten Gesetze zur Bekämpfung von Bestechung und seine Durchsetzung setzte einen globalen Standard für die Rechenschaftspflicht von Unternehmen. Im Laufe der Jahre wurden gegen multinationale Konzerne Bußgelder in Milliardenhöhe verhängt, und Führungskräfte mussten wegen Verstößen mit Gefängnisstrafen rechnen.

Einige bemerkenswerte FCPA-Fälle sind:

• Siemens AG (Vergleich in Höhe von 800 Millionen US-Dollar wegen Bestechung in mehreren Ländern)
• Goldman Sachs (2,9 Milliarden US-Dollar Vergleich wegen 1MDB-Korruption)
• Glencore (1,1 Milliarden US-Dollar Geldstrafe wegen Bestechung und Marktmanipulation)

Da das FCPA nun eingefroren ist, fällt es Unternehmen möglicherweise leichter, Geschäfte abzuschließen, sie sind jedoch weiterhin anderen regulatorischen Risiken ausgesetzt – insbesondere solchen im Zusammenhang mit OFAC-Sanktionen und AML-Gesetzen.

Warum OFAC- und AML-Screening immer noch wichtig ist

Während die Durchsetzung des FCPA ausgesetzt ist, bleiben Sanktionsgesetze und AML-Compliance in vollem Umfang in Kraft. Das Office of Foreign Assets Control (OFAC), das Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) und internationale Regulierungsbehörden überwachen und bestrafen weiterhin illegale Finanzaktivitäten.

Zu berücksichtigende Hauptrisiken

1. Global Magnitsky Act (GLOMAG) – OFAC kann unabhängig von der Durchsetzung des FCPA weiterhin Sanktionen gegen Personen verhängen, die an erheblicher Korruption oder Menschenrechtsverletzungen beteiligt sind.
2. SDN List – Personen wie Dan Gertler, der in der Demokratischen Republik Kongo (DRC) wegen Bestechung sanktioniert wurde, bleiben auf der Liste der Specially Designated Nationals (SDN) des OFAC.
3. AML Compliance Regulations – Finanzinstitute müssen weiterhin Suspicious Activity Reports (SARs) einreichen und eine erweiterte Due Diligence bei Hochrisikokunden, einschließlich politisch exponierter Personen (PEPs), durchführen.
4. Internationale Bestechungsgesetze gelten weiterhin – Die Gesetze UK Bribery Act und EU AML Directives bleiben in Kraft und Verstöße könnten schwerwiegende grenzüberschreitende Ermittlungen auslösen.

Der Foreign Extortion Prevention Act (FEPA): Die Lücke schließen

Im Juli 2024 wurde das Foreign Extortion Prevention Act (FEPA) erlassen, um die „Nachfrageseite“ der Auslandsbestechung zu kriminalisieren. Während sich das FCPA auf U.S. Unternehmen, die Bestechungsgelder zahlen, zielt FEPA auf ausländische Amtsträger ab, die Bestechungsgelder fordern oder annehmen.

Wichtige Bestimmungen der FEPA:

• Für wen es gilt: FEPA gilt für ausländische Beamte oder diejenigen, die als ausländische Beamte ausgewählt wurden und Bestechungsgelder von US-amerikanischen Unternehmen oder Einzelpersonen fordern, anstreben oder annehmen.
• Strafen: Ein Verstoß gegen FEPA kann zu bis zu 15 Jahren Gefängnis und Geldstrafen bis zu 250.000 US-Dollar oder dem Dreifachen der Bestechungssumme führen (18 U.S.C. § 1352).
• Hauptunterschied zum FCPA: Im Gegensatz zum FCPA, der sich an den Geber der Bestechungsgelder richtet, macht FEPA den Empfänger zur Rechenschaft.

Während FCPA eingefroren ist, bleibt FEPA aktiv, was bedeutet, dass US-Unternehmen weiterhin mit Strafverfolgungsbehörden zusammenarbeiten können, um Bestechungspläne zu melden.

Praktische Implikationen für Unternehmen

• Strikte Compliance-Programme beibehalten – Das FCPA-Einfrieren kann unmittelbare rechtliche Risiken verringern, Unternehmen sollten jedoch weiterhin interne Kontrollen und ethische Praktiken einhalten, um zukünftige Haftung zu vermeiden.
• OFAC-Überprüfung ist wichtiger denn je – Ohne Durchsetzung des FCPA könnten die US-Behörden die Sanktionsbestimmungen für an Korruption beteiligte Personen erhöhen. Automatisierte Compliance-Tools bleiben für die Überprüfung von Kunden und Partnern anhand globaler Beobachtungslisten von entscheidender Bedeutung.
• Die internationale Durchsetzung der Korruptionsbekämpfung wird fortgesetzt – Die Regulierungsbehörden der OECD, der EU und des Vereinigten Königreichs werden wahrscheinlich die Aufsicht über Bestechungsfälle, an denen multinationale Unternehmen beteiligt sind, verstärken.

Fazit: Wie geht es weiter?

Das FCPA-Einfrieren stellt einen großen Wandel in der US-Regulierungspolitik dar, aber Unternehmen sollten nicht davon ausgehen, dass Bestechung nun „risikofrei“ sei. OFAC, AML-Gesetze und FEPA bleiben in Kraft und nicht-US-amerikanische Aufsichtsbehörden werden die Durchsetzung wahrscheinlich verstärken.

Um die Vorschriften einzuhalten, sollten Unternehmen weiterhin strenge Sanktionsprüfungen, AML-Überwachung und ethische Due-Diligence-Prüfung durchführen. Die globale Finanzlandschaft entwickelt sich weiter, aber Transparenz und Rechenschaftspflicht werden immer ein Wettbewerbsvorteil sein.

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